複選題

76.證券期貨業對於經洗錢及資恐風險評估辨識為高風險或具特定高風險因子之客戶，應以加強方式執行驗證，下列敘述何者正確？
(A)取得客戶本人、法人或團體之有權人簽署回函或辦理電話訪查
(B)取得個人財富及資金來源資訊之佐證資料
(C)取得法人、團體或信託受託人資金來源及去向之佐證資料
(D)郵寄函查

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統計： A(1108), B(1186), C(1185), D(314), E(0) #3356586

詳解 (共 2 筆)

#6326666
(A) 取得客戶本人、法人或團體之有權人...
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#6331403
(一)取得寄往客戶所提供住址之客戶本人/...
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私人筆記 (共 1 筆)

私人筆記#6579331
未解鎖
依據銀行洗錢及資恐風險評估相關規範辨識為...
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