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期貨交易法規
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102年 - 102年第1次期貨商業務員資格測驗#10641
> 試題詳解
證券商若曾受主管機關依證券交易法第六十六條第二款解除其董事、監察人或經理人職務處分者,至少必須滿多少時間以上,才能申請兼營期貨業務?
(A)三個月
(B)半年
(C)一年
(D)二年
答案:
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統計:
A(7), B(78), C(22), D(25), E(0) #439973
詳解 (共 2 筆)
kaohsien9
B1 · 2020/09/11
#4265573
第 24 條 本國證券商申請兼營期貨業...
(共 400 字,隱藏中)
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Ana
B2 · 2021/11/26
#5230069
期貨商設置標準第24條 第三款三、最近半...
(共 69 字,隱藏中)
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相關試題
依期貨商管理規則之規定,期貨商之宣傳資料及廣告物之形式及內容,由下列何者訂定? (A)期貨交易所(B)主管機關(C)財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會(D)中華民國期貨業商業同業公會
#439974
本國證券商僅申請兼營國內股價類期貨及選擇權經紀業務者,其應指撥之專用營運資金,下列何者正確? (A)新臺幣一千五百萬元(B)新臺幣五千萬元(C)新臺幣二億元(D)新臺幣四億元
#439975
有關證券經紀商可經營之期貨業務項目,不包括下列何者? (A)期貨經紀商(B)期貨交易輔助人(C)期貨顧問事業(D)期貨經理事業
#439976
期貨商之資金不得運用於下列何者? (A)購買商業票據(B)購買政府債券(C)購買經財政部核定之短期票券(D)購買黃金
#439977
期貨商之調整後淨資本額低於下列何者之一定比例時,應即向主管機關申報,主管機關並應限期令其改善? (A)交割結算基金(B)營業保證金(C)期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金最低總額(D)最低實收資本額
#439978
有關符合一定資格條件之銀行可提供之期貨相關服務項目,不包括下列何者? (A)受理期貨經紀商開立客戶保證金專戶(B)擔任期貨交易之結算機構 (C)擔任全權委託期貨交易業務之保管機構(D)擔任對不特定人募集之期貨信託基金之銷售機構
#439979
有關期貨商財務之規定,下列敘述何者錯誤? (A)流動資產總額不得超過流動負債總額(B)流動負債總額不得超過流動資產總額 (C)負債總額不得超過資產總額(D)負債總額扣除期貨交易人權益後不得超過業主權益
#439980
依我國期貨交易法之規定,期貨商自客戶保證金專戶中提取款項作為另一期貨交易人進行期貨交易所應支付之期貨交易保證金或權利金,其法定刑可處多少? (A)七年以下有期徒刑得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B)五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (D)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金
#439981
期貨業之負責人,受期貨交易法第一百條,而遭主管機關撤換職務者,至少必須滿幾年以上,才能再擔任期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員? (A)一年(B)三年(C)五年(D)十年
#439982
期貨商之業主權益低於下列何者之一定成數時,應向主管機關申報? (A)調整後淨資本額(B)維持期貨交易未平倉部位所需之最低限度保證金總額 (C)期貨商向期貨結算機構繳存之結算保證金(D)最低實收資本額
#439983
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