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102年 - 102年第1次期貨商業務員資格測驗#10641
> 試題詳解
證券投資顧問事業於開始兼營期貨顧問業務後,依證券投資顧問事業管理規則規定應申報之經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值低於面額者,應於多久內改善?
(A)一年內
(B)二年內
(C)三個月內
(D)六個月內
答案:
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統計:
A(13), B(55), C(16), D(20), E(0) #439998
詳解 (共 1 筆)
kaohsien9
B1 · 2020/09/11
#4265801
第 15 條 證券投資顧問事業於開始兼...
(共 107 字,隱藏中)
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相關試題
期貨經理事業應設置部門專責辦理全權委託期貨交易之事項中,何者不包括在內? (A)推廣招攬(B)推介建議(C)研究分析(D)交易決定
#439999
依期貨經理事業管理規則之規定,期貨經理事業運用全權委託資產買賣外國有價證券之標的,不包括下列何者? (A)在國內募集及銷售之境外基金(B)外國證券交易所交易之股票 (C)外國店頭市場交易之股票(D)經主管機關認可之信用評等公司評等為適當等級以上之債券
#440000
有關全權委託期貨交易相關契約之簽署,下列敘述何者錯誤? (A)期貨交易全權委任契約由委任人與期貨經理事業簽署 (B)保管機構保管契約由委任人與保管機構簽署 (C)三方權義協定書由委任人、期貨經理事業及保管機構共同簽署 (D)全權委託期貨交易開戶暨受託契約由保管機構代理委任人與期貨經紀商簽署
#440001
期貨交易輔助人中具備證券及期貨業務員資格之業務員,不得從事下列何種業務? (A)受託買賣證券(B)招攬期貨交易人從事證券相關期貨交易 (C)代理期貨商接受期貨交易人開戶(D)代客操作
#440002
有關證券商經營期貨交易輔助業務,以下何者為非? (A)應由專責部門辦理,及指派專人負責管理 (B)具證券及期貨業務資格之業務員,得同時受託證券之買賣及期貨交易輔助業務員之業務 (C)業務員之異動,應由期貨商向主管機關指定之機構辦理 (D)所屬負責人、經理人及業務員有異動者,應於異動後五日內,向主管機關指定之機構申報
#440003
有關期貨交易輔助業務之規定,下列敘述何者錯誤? (A)申請為期貨交易輔助人,以經營證券商業務者為限 (B)證券商兼營期貨經紀業務者,不得申請經營期貨交易輔助業務 (C)期貨交易輔助人從事期貨交易之招攬業務,應以委任期貨商名義為之 (D)期貨交易輔助人以接受一家期貨商之委任為限
#440004
依我國期貨交易法之規定,有關內線交易之敘述,下列何者不正確? (A)不包括與該消息相關之現貨交易(B)包括與該消息相關之期貨交易 (C)該消息足以影響期貨交易價格(D)有正當理由相信該消息已公開者,不在此限
#440005
依我國期貨交易法令之規定,若某期貨商同時經營經紀與自營業務,其業務員卻未於買賣時以書面文件區別自行買賣或受託買賣,該行為是否合法?若不合法,主管機關可為何種處分? (A)是屬合法(B)不合法,可命令期貨商停止營業十二個月 (C)不合法,可為警告處分(D)不合法,可對於該違反規定之業務員處以警告及罰鍰
#440006
主管機關對於違反期貨交易法之期貨業從業人員,除依期貨交易法處罰外,並得視情節輕重進行何種處分? (A)警告(B)解除其職務(C)命令停止其一年以下業務之執行(D)選項ABC皆是
#440007
依我國期貨交易法之規定,期貨商購置非營業用不動產時,主管機關得對其所為之行政處分,下列何者錯誤? (A)限期命其改正(B)累積記點再禁止其增資(C)撤換有關人員(D)警告
#440008
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