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101年 - 101-4 期貨商業務員資格測驗:期貨交易法規#10652
> 試題詳解
.期貨信託事業之股東,除符合期貨信託事業設置標準第十二條資格條件者外,每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計,至多不得超過該公司已發行股份總數百分之幾?
(A)百分之二十
(B)百分之二十五
(C)百分之三十
(D)選項ABC皆非
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統計:
A(15), B(48), C(2), D(0), E(0) #440342
詳解 (共 1 筆)
Allan
B1 · 2021/03/31
#4629329
依據期貨信託事業管理規則第13條規定: ...
(共 107 字,隱藏中)
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相關試題
下列何者得擔任其他期貨信託事業之發起人? (A)某期貨信託事業之董事 (B)某期貨信託事業之監察人 (C)某期貨信託事業持股5%以上之股東 (D)已設立三年之某期貨信託事業之發起人
#440343
下列有關向不特定人募集之期貨信託基金,其基金經理人不得兼任職務之敘述,何者為真? (A)僅不得兼任證券投資信託基金經理人 (B)僅不得兼任全權委託期貨交易業務之交易決定人員 (C)僅不得兼任證券全權委託投資經理人 (D)以上皆不可兼任
#440344
期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人本人及其「關係人」從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易,應向所屬期貨信託事業申報交易情形。下列關於上開「關係人」之敘述,何者為真? (A)本人為自然人者,指其配偶、三親等以內之血親及本人或配偶為負責人之企業 (B)本人為法人者,指具有公司法第六章之一所定關係之法人 (C)選項AB皆是 (D)選項AB皆非
#440345
依我國期貨交易法,有關期貨信託事業之規定,下列敘述何者錯誤? (A)經營期貨信託事業須經主管機關之許可並發給許可證照,始得營業 (B)期貨信託事業於募集期貨信託基金,非向主管機關申報備查,不得為之 (C)期貨信託事業於募集期貨信託基金應提出公開說明書 (D)期貨信託事業募集之期貨信託基金,應與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立
#440346
依我國期貨交易法,對作係指下列何種行為? (A)場外沖銷 (B)擅為交易相對人 (C)交叉交易 (D)選項ABC皆是
#440347
期貨商或其他任何人,未依公開競價方式,而以直接或間接方式相互配合所為期貨交易之行為,稱為? (A)場外沖銷 (B)交叉交易 (C)擅為交易相對人 (D)配合交易
#440348
下列何者為主管機關訂定市場監視準則之目的? 甲.嚴懲不良之期貨商;乙.保障公益;丙.促進自由市場;丁.維護市場秩序 (A)乙、丁 (B)甲、乙 (C)甲、丙 (D)甲、丁
#440349
期貨市場有被操縱或壟斷或有此危險之虞時,主管機關得採取的措施,下列何者不正確? (A)命令調整保證金額度 (B)一日內多次追繳保證金 (C)限制期貨交易人交易數量或持有部位 (D)停止一部或全部之期貨交易
#440350
依我國期貨交易法之規定,禁止特定內部人(例如期貨交易所董事)利用內線消息進行與該消息有關之期貨或其相關現貨交易行為,有關該種內線消息之敘述,下列何者正確? (A)該種消息須足以重大影響期貨交易價格始可 (B)該種消息未公開前內部人不可進行交易,若已公開則可進行交易 (C)間接獲悉足以重大影響期貨交易價格消息,亦在禁止之列 (D)選項ABC皆是
#440351
期貨商接受期貨交易人委託後,未至期貨交易所從事期貨交易,而直接或間接私自承受或居間與其他期貨交易人為交易之行為,稱為? (A)場外沖銷 (B)交叉交易 (C)擅為交易相對人 (D)配合交易
#440352
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