阿摩線上測驗
登入
首頁
>
證照◆證券交易相關法規與實務
>
101年 - 101-1初業-證券交易相關法規與實務#38512
> 試題詳解
05、 ( ) 發行人於募集後製作並交付有價證券之行為,稱為:
(A) 承銷
(B) 要約
(C) 發行
(D) 出版
答案:
登入後查看
統計:
A(34), B(0), C(124), D(0), E(0) #1100335
私人筆記 (共 1 筆)
fighting
2020/08/02
私人筆記#2464800
未解鎖
證券交易法 第 8 條 本法所稱發行...
(共 87 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
1. 發行人於募集後製作並交付有價證券之行為,稱為: (A)承銷 (B)要約 (C)發行 (D)出版
#2205107
06、 ( ) 依現行證券交易法之規定,證券主管機關認為有必要時,得以命令規定公開發行公司於分派盈餘時,應另提一定比率之何種公積? (A) 法定盈餘公積 (B) 特別盈餘公積 (C) 資本公積 (D) 特別營業公積
#1100336
07、 ( ) 依證券交易法之規定,公開發行公司召開股東會,對持有記名股票未滿一千股股東: (A) 應寄發開會通知 (B) 得於開會前一定時日,以公告方式為之 (C) 股東常會須寄通知,而臨時會則以公告方式為之 (D) 選項ABC皆非
#1100337
08、 ( ) 公開發行公司發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項時,公司應於事實發生之日起幾日內,公告並向主管機關申報? (A) 十日內 (B) 五日內 (C) 二日內 (D) 三日內
#1100338
09、 ( ) 股票未在國外證券市場掛牌交易,且其股票經臺灣證券交易所股份有限公司同意上市之外國發行人稱之為? (A) 第一上市公司 (B) 第一上櫃公司 (C) 第二上市公司 (D) 第二上櫃公司
#1100339
10、 ( ) 依證券交易法之規定,私募之應募人,原則上自該有價證券交付之日起多久後,可將私募之有價證券賣出? (A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 四年
#1100340
11、 ( ) 證券交易法之立法目的為: (A) 發展國民經濟並保障投資 (B) 促進資本形成及提升金融市場發展 (C) 提倡全民投資 (D) 選項ABC皆是
#1100341
12、 ( ) 請問依據證券交易法規定之私募對象中「符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金」,主管機關所定條件不包括下列何者? (A) 專業投資法人或機構 (B) 具有相當資力或金融專業之自然人、法人或基金 (C) 該公開發行公司之內部人 (D) 一般公眾
#1100342
13、 ( ) 會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證,發生錯誤或疏漏,得視其情節輕重,處以警告、停止其二年以內辦理「證券交易法」所定之簽證或撤銷簽證之核准等處分,有權處分之機關為下列何者? (A) 行政院公平交易委員會 (B) 司法院公務員懲戒委員會 (C) 行政院金融監督管理委員會 (D) 會計師公會懲戒委員會
#1100343
14、 ( ) 下列何者非為內線交易之行為主體? (A) 公司董事 (B) 喪失公司董事身分三個月者 (C) 持有公司股份百分之五的股東 (D) 由公司董事獲悉內部消息的證券商營業員
#1100344
相關試卷
115年 - 115-1 高級業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#139208
2026 年 · #139208
114年 - 114-3 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#136074
2025 年 · #136074
114年 - 114-3 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#134899
2025 年 · #134899
114年 - 114-3 證券商業務員(乙科):證券交易相關法規與實務#134894
2025 年 · #134894
114年 - 114-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130594
2025 年 · #130594
114年 - 114-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130593
2025 年 · #130593
114年 - 114-2 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#130471
2025 年 · #130471
114年 - 114-2 高級業務員:證券交易相關法規與實務#130444
2025 年 · #130444
114年 - 114-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#127112
2025 年 · #127112
114年 - 114-1 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#127101
2025 年 · #127101