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證照◆證券交易相關法規與實務
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101年 - 101-1初業-證券交易相關法規與實務#38512
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14、 ( ) 下列何者非為內線交易之行為主體?
(A) 公司董事
(B) 喪失公司董事身分三個月者
(C) 持有公司股份百分之五的股東
(D) 由公司董事獲悉內部消息的證券商營業員
答案:
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統計:
A(0), B(15), C(61), D(5), E(0) #1100344
詳解 (共 1 筆)
王人德
B1 · 2018/05/15
#2791737
「證券交易法第 157-1 條」下列各款...
(共 776 字,隱藏中)
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15、 ( ) 證券商僱用對有價證券營業行為直接有關之業務人員,應年滿幾歲,並具備有關法令所規定之條件? (A) 18 (B) 20 (C) 22 (D) 30
#1100345
16、 ( ) 證券經紀商對委託人帳戶,所編製對帳單應多久編製一次? (A) 每日 (B) 每週 (C) 每月 (D) 每季
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17、 ( ) 證券商繳存之何種基金為共同責任制? (A) 買賣損失準備 (B) 營業準備金 (C) 交割結算基金 (D) 違約損失準備
#1100347
18、 ( ) 證券商主辦會計人員之任免,其程序為: (A) 總經理決定 (B) 人事評審會同意 (C) 董事會以董事過半數出席,及出席董事過半數同意之決議 (D) 董事長同意
#1100348
19、 ( ) 證券商所應提存之營業保證金,不可以下列何者繳納? (A) 金融債券 (B) 本票 (C) 現金 (D) 政府債券
#1100349
20、 ( ) 下列何者並非證券商得經營之業務? (A) 提供集中交易之場所及設備 (B) 有價證券之承銷 (C) 有價證券之自行買賣 (D) 有價證券買賣之行紀
#1100350
21、 ( ) 因證券商特許業務所生債務之債權人,對於下列何者有優先受清償之權? (A) 證券商所提存營業保證金 (B) 證券商之資本全數 (C) 證券商之資本半數 (D) 臺灣證券交易所所繳存之營業保證金
#1100351
22、 ( ) 證券集中交易市場上市之有價證券,何者得為帳簿劃撥? (A) 受益憑證 (B) 存託憑證 (C) 轉換公司債 (D) 選項ABC皆是
#1100352
23、 ( ) 客戶請求將其帳戶之有價證券餘額轉帳至設於他參加人帳戶時,應向那一機構提出申請? (A) 參加人 (B) 集保結算所 (C) 證券商業同業公會 (D) 證券交易所
#1100353
24、 ( ) 得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商是為下列何者? (A) 承銷商、自營商 (B) 自營商、經紀商 (C) 經紀商、承銷商 (D) 承銷商、自營商、經紀商皆可
#1100354
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