阿摩線上測驗
登入
首頁
>
證照◆證券交易相關法規與實務
>
100年 - 100-3 業務員 :證券交易相關法規與實務#38514
> 試題詳解
40、 ( ) 下列何者非為內線交易之行為主體?
(A) 公司董事
(B) 喪失公司董事身分三個月者
(C) 持有公司股份百分之五的股東
(D) 由公司董事獲悉內部消息的證券商營業員
答案:
登入後查看
統計:
A(0), B(13), C(30), D(7), E(0) #1100570
詳解 (共 1 筆)
Judge
B1 · 2018/04/22
#2740744
(C)的正解是持有公司股份百分之十的股東...
(共 23 字,隱藏中)
前往觀看
10
0
相關試題
41、 ( ) 公開發行股票公司之內部人未依規定於每月五日前向所屬公開發行公司申報上個月份持股變動情形者,主管機關可處: (A) 新臺幣三萬元以上,三十萬元以下罰鍰 (B) 新臺幣四萬元以上,四十萬元以下罰鍰 (C) 新臺幣二十萬元以上罰鍰 (D) 新臺幣二十四萬元以上,二百四十萬元以下罰鍰
#1100571
42、 ( ) 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務,應符合下列何者資格條件? (A) 證券經紀商 (B) 證券自營商 (C) 證券承銷商 (D) 同時經營證券經紀、承銷及自營業務
#1100572
43、 ( ) 證券商每設置一家國內分支機構,應於開業前一次繳存交割結算基金新臺幣多少元? (A) 100 萬元 (B) 300 萬元 (C) 500 萬元 (D) 1,000 萬元
#1100573
44、 ( ) 證券商從事具有股權性質之投資,其轉投資總金額不得超過證券商實收資本額百分之多少? (A) 10% (B) 20% (C) 30% (D) 40%
#1100574
45、 ( ) 證券商之特別盈餘公積已達實收資本多少,得以法定之數額撥充資本? (A) 10% (B) 20% (C) 25% (D) 50%
#1100575
46、 ( ) 證券商對單一股票的融券與出借之總金額,合計不得超過其淨值的多少? (A) 10% (B) 5% (C) 15% (D) 20%
#1100576
47、 ( ) 現行集中市場有價證券買賣交割之方式為何? (A) 交付 (B) 背書後交付 (C) 集保帳簿劃撥 (D) 登記
#1100577
48、 ( ) 得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商是為下列何者? (A) 承銷商、自營商 (B) 自營商、經紀商 (C) 經紀商、承銷商 (D) 承銷商、自營商、經紀商皆可
#1100578
49、 ( ) 客戶擬將有價證券以參加人名義送存集中保管事業保管者,應檢具開戶申請書及下列何者向參加人申請開戶? (A) 戶口名簿 (B) 存款證明 (C) 有價證券 (D) 印鑑或簽名式樣
#1100579
50、 ( ) 證券金融事業發行商業本票之總額,不得超過該事業淨值之幾倍? (A) 3 倍 (B) 4 倍 (C) 5 倍 (D) 6 倍
#1100580
相關試卷
115年 - 115-1 高級業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#139208
2026 年 · #139208
114年 - 114-3 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#136074
2025 年 · #136074
114年 - 114-3 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#134899
2025 年 · #134899
114年 - 114-3 證券商業務員(乙科):證券交易相關法規與實務#134894
2025 年 · #134894
114年 - 114-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130594
2025 年 · #130594
114年 - 114-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130593
2025 年 · #130593
114年 - 114-2 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#130471
2025 年 · #130471
114年 - 114-2 高級業務員:證券交易相關法規與實務#130444
2025 年 · #130444
114年 - 114-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#127112
2025 年 · #127112
114年 - 114-1 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#127101
2025 年 · #127101