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證照◆證券交易相關法規與實務
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102年 - 102-4投信投顧業務員/高業-證券交易相關法規與實務#38489
> 試題詳解
05、 ( ) 下列何者非為內線交易之行為主體?
(A) 公司董事
(B) 喪失公司董事身分三個月者
(C) 持有公司股份百分之五的股東
(D) 由公司董事獲悉內部消息的證券商營業員。
答案:
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統計:
A(2), B(16), C(71), D(13), E(0) #1098535
詳解 (共 2 筆)
fighting
B2 · 2020/08/26
#4239206
證券交易法 第 157-1 條 下列...
(共 834 字,隱藏中)
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阿婷
B1 · 2019/11/17
#3672563
內部人之範圍,依證券交易法第157條之1...
(共 253 字,隱藏中)
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相關試題
01、 ( ) 公開發行公司股東名簿記載之變更,於股東常會開會前多久以內,不得為之? (A) 五日 (B) 三十日 (C) 十五日 (D) 六十日。
#1098531
02、 ( ) 股份有限公司監察人對於董事會編造提出於股東會之各種表冊,應予查核,調查實況,向誰提出報告? (A) 報告意見於股東會 (B) 報告意見於董事會 (C) 報告意見於董事 (D) 報告意見於證券暨期貨市場發展基金會。
#1098532
03、 ( ) 下列那一種公司債,除不印製實體外,須為記名式? (A) 有擔保公司債 (B) 無擔保公司債 (C) 普通公司債 (D) 轉換公司債。
#1098533
04、 ( ) 根據證券交易法之規定,募集有價證券應先向認股人或應募人交付何種文件? (A) 募股章程 (B) 證券商評估報告 (C) 經會計師核閱之財務報表 (D) 公開說明書。
#1098534
06、 ( ) 公開發行公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東,自初次取得其身分之日起多久內不得轉讓所持有該公司之股票? (A) 三個月 (B) 六個月 (C) 九個月 (D) 一年。
#1098536
07、 ( ) 有關違反「利用內部消息圖利規定」之責任,下列敘述何者有誤? (A) 有賠償請求權者為當日善意從事相反買賣之人 (B) 提供消息之人與利用消息之人應負連帶責任 (C) 提供消息之人無免責可能 (D) 賠償數額為消息未公開前買賣之價格與消息公開後十個營業日收盤平均價之差額。
#1098537
08、 ( ) 證券商經金管會核准投資之外國事業,有重大營業項目之變更,應於何時向金管會申報? (A) 應即申報 (B) 二個營業日內申報 (C) 七個營業日內申報 (D) 變更之日起二日內申報。
#1098538
09、 ( ) 在公司買回股份期間,若經理人賣出其股份,將處多少金額之罰鍰? (A) 10萬至20萬元 (B) 12萬至50萬元 (C) 24萬至240萬元 (D) 10萬至60萬元。
#1098539
10、 ( ) 辦理有價證券買賣融資融券之證券商應於何時,將當日各種有價證券融資融券餘額資料送達證券交易所及櫃檯買賣中心? (A) 每日下午 (B) 次一營業日 (C) 次一營業日上午 (D) 次一營業日開市時。
#1098540
11、 ( ) 為獲取報酬,經營或提供有價證券價值分析,投資判斷建議之業務者,為那種證券事業? (A) 證券投資信託事業 (B) 證券金融事業 (C) 證券集中保管事業 (D) 證券投資顧問事業。
#1098541
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