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證照◆證券交易相關法規與實務
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102年 - 102-4投信投顧業務員/高業-證券交易相關法規與實務#38489
> 試題詳解
05、 ( ) 下列何者非為內線交易之行為主體?
(A) 公司董事
(B) 喪失公司董事身分三個月者
(C) 持有公司股份百分之五的股東
(D) 由公司董事獲悉內部消息的證券商營業員。
答案:
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統計:
A(2), B(16), C(71), D(13), E(0) #1098535
詳解 (共 2 筆)
fighting
B2 · 2020/08/26
#4239206
證券交易法 第 157-1 條 下列...
(共 834 字,隱藏中)
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阿婷
B1 · 2019/11/17
#3672563
內部人之範圍,依證券交易法第157條之1...
(共 253 字,隱藏中)
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相關試題
06、 ( ) 公開發行公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東,自初次取得其身分之日起多久內不得轉讓所持有該公司之股票? (A) 三個月 (B) 六個月 (C) 九個月 (D) 一年。
#1098536
07、 ( ) 有關違反「利用內部消息圖利規定」之責任,下列敘述何者有誤? (A) 有賠償請求權者為當日善意從事相反買賣之人 (B) 提供消息之人與利用消息之人應負連帶責任 (C) 提供消息之人無免責可能 (D) 賠償數額為消息未公開前買賣之價格與消息公開後十個營業日收盤平均價之差額。
#1098537
08、 ( ) 證券商經金管會核准投資之外國事業,有重大營業項目之變更,應於何時向金管會申報? (A) 應即申報 (B) 二個營業日內申報 (C) 七個營業日內申報 (D) 變更之日起二日內申報。
#1098538
09、 ( ) 在公司買回股份期間,若經理人賣出其股份,將處多少金額之罰鍰? (A) 10萬至20萬元 (B) 12萬至50萬元 (C) 24萬至240萬元 (D) 10萬至60萬元。
#1098539
10、 ( ) 辦理有價證券買賣融資融券之證券商應於何時,將當日各種有價證券融資融券餘額資料送達證券交易所及櫃檯買賣中心? (A) 每日下午 (B) 次一營業日 (C) 次一營業日上午 (D) 次一營業日開市時。
#1098540
11、 ( ) 為獲取報酬,經營或提供有價證券價值分析,投資判斷建議之業務者,為那種證券事業? (A) 證券投資信託事業 (B) 證券金融事業 (C) 證券集中保管事業 (D) 證券投資顧問事業。
#1098541
12、 ( ) 保險公司擔任證券投資信託事業之專業發起人,應具備資格條件為持有證券資產達新臺幣多少元以上? (A) 四十億 (B) 六十億 (C) 八十億 (D) 一百億。
#1098542
13、 ( ) 下列那一項是錯的? (A) 公司一年應提列盈餘20%為法定盈餘公積 (B) 法定盈餘公積,已達資本總額時,得不再提列 (C) 依章程訂定,得提特別盈餘公積 (D) 依股東會議決,得提特別盈餘公積。
#1098543
14、 ( ) 政府或法人為股份有限公司之股東時,應指定代表人行使其表決權,其代表人之人數有無限制? (A) 以一人為限 (B) 不以一人為限,但不得超過三人 (C) 不得少於三人 (D) 得指定二人以上,且無人數上限規定。
#1098544
15、 ( ) 依證券交易法之規定,未經審計委員會全體成員二分之一以上同意之事項,得由全體董事同意行之? (A) 二分之一以上 (B) 四分之三以上 (C) 三分之二以上 (D) 五分之三以上。
#1098545
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