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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-1 證券商業務員證券交易相關法規與實務#68834
> 試題詳解
6. 下列何者非為內線交易之行為主體?
(A)公司董事
(B)喪失公司董事身分三個月者
(C)持有公司股份百分之五的股東
(D)由公司董事獲悉內部消息的證券商營業員
答案:
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統計:
A(13), B(140), C(988), D(128), E(0) #1785423
詳解 (共 1 筆)
lin0325friend
B1 · 2018/10/04
#3016671
C應為持有公司股份百分之十的股東
(共 18 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/23
私人筆記#4462138
未解鎖
下列各款之人,實際知悉發行股票公司有重大...
(共 229 字,隱藏中)
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7. 證券商稅後盈餘所提列之特別盈餘公積,可做何種用途? (A)填補公司虧損 (B)撥充資本 (C)選項AB皆是 (D)選項AB皆非
#1785424
8. 對從事有價證券之承銷、自行買賣及經紀業務之自律規則,係由下列何者單位負責擬定? (A)證券商業同業公會 (B)臺灣證券交易所 (C)證券櫃檯買賣中心 (D)臺灣集中保管結算所
#1785425
9. 證券商(金融機構兼營者除外)不得向非金融保險機構借款,除下列何者情形,可不在此限? (A)發行商業本票 (B)發行公司債 (C)為因應公司緊急資金週轉 (D)選項ABC皆是
#1785426
10. 證券集中交易市場買賣成交之有價證券,其集中交割之收付作業係由交易所委託下列何機構辦理? (A)證券集中保管事業 (B)證券金融事業 (C)證券商業同業公會 (D)符合資格之保管銀行
#1785427
11. 證券公司申請股票上市,應同時經營證券承銷、自行買賣及行紀或居間等三種業務屆滿幾個完 整會計年度? (A)三個 (B)四個 (C)五個 (D)六個
#1785428
12. 得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商為下列何者? (A)經紀商、承銷商 (B)自營商、經紀商 (C)承銷商、自營商 (D)僅限綜合證券商
#1785429
13. 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權,就交割結算基金之優先受償順序,下列何者正確? (A)證券經紀商優先於委託人 (B)證券交易所優先於委託人 (C)證券經紀商優先於證券承銷商 (D)證券自營商優先於證券交易所
#1785430
14. 公司清算完結時,清算人應於幾日內,造具清算期內收支表、損益表、連同各項簿冊,送監察 人審查並提請股東會承認? (A)五日 (B)十五日 (C)二十日 (D)三十日
#1785431
15. 下列何者為證券交易法之立法目的? (A)發展國民經濟並保障投資 (B)促進金融市場發展 (C)提倡全民集資 (D)監督管理金融市場
#1785432
16. 董事長選任及職權之敘述,下列何者有誤? (A)未設常務董事者,應由三分之二以上董事之出席,及出席董事過半數之同意,互選一人為董事長 (B)設有常務董事者,由常務董事會特別決議互選一人為董事長 (C)董事長對內為股東會、董事會及常務董事會主席,對外代表公司 (D)董事長召集董事會應得常務董事同意
#1785433
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