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證照◆證券交易相關法規與實務
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99年 - 99-4 高級業務員 :證券交易相關法規與實務#38497
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13、 ( ) 下列何者非為內線交易之行為主體?
(A) 公司董事
(B) 喪失公司董事身分三個月者
(C) 持有公司股份百分之五的股東
(D) 由公司董事獲悉內部消息的證券商營業員
答案:
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統計:
A(0), B(0), C(5), D(4), E(0) #1099193
詳解 (共 1 筆)
王人德
B1 · 2018/05/15
#2791742
「證券交易法第 157-1 條」下列各款...
(共 774 字,隱藏中)
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相關試題
14、 ( ) A上市公司董事甲之下列有價證券交易行為,何者構成證交法第一百五十七條之短線交易? (A) 甲於取得A公司配發之股票股利滿三個月時,將該股票股利賣出獲利 (B) 甲買進A公司發行但未掛牌上市買賣之特別股股票,五個月後,以高於特別股股價之價格賣出同數量之A公司普通股 (C) 甲於A公司上市前買進A公司之股票,三個月後A公司上市,甲乃賣出持股獲利 (D) 選項ABC皆不構成短線交易
#1099194
15、 ( ) 我國現行交割結算基金係採何種制度? (A) 個別責任制 (B) 共同責任制 (C) 折衷制 (D) 兼採個別責任與共同責任制
#1099195
16、 ( ) 證券商為經營證券業務之需,得代客戶保管: (A) 印鑑或存摺 (B) 政府債券 (C) 款項 (D) 選項ABC皆不得代客戶保管
#1099196
17、 ( ) 證券商承銷有價證券,若承銷價格由承銷商與發行公司議定者時,下列何者非必要記載於承銷公告之事項? (A) 承銷價格訂定方式 (B) 會計師對財務資料之查核意見 (C) 證券承銷商評估報告總結意見 (D) 律師之審查意見
#1099197
18、 ( ) 資本適足比率低於多少時,不可辦理融資融券業務? (A) 50% (B) 100% (C) 150% (D) 200%
#1099198
19、 ( ) 下列何者係規範證券投資信託公司、基金保管機構及受益憑證持有人三者間權利義務關係之依據? (A) 公開說明書 (B) 證券投資信託契約 (C) 受益憑證 (D) 受益憑證發行計畫
#1099199
20、 ( ) 證券投資信託事業所經理投資國內之公募基金,應自受益人買回受益憑證請求到達之次一營業日起幾日內,給付買回價金? (A) 二個營業日 (B) 三個營業日 (C) 四個營業日 (D) 五個營業日
#1099200
21、 ( ) 證券投資信託事業對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金進行受益憑證之私募時,其人數限制為何? (A) 不得超過35人 (B) 不得超過50人 (C) 不得超過100人 (D) 不受限
#1099201
22、 ( ) 因有價證券交易而產生之爭議,何者不適用強制仲裁之規定? (A) 證券商與投資人之間 (B) 證券商與證券商之間 (C) 證券交易所與證券商之間 (D) 選項ABC皆非
#1099202
23、 ( ) 主管機關依法應送達於公司之公文書,無從送達者,主管機關得如何處理? (A) 逕行以公告代替送達 (B) 改向代表公司之負責人送達之 (C) 經三個月後視為已送達 (D) 逕行撤銷公司登記
#1099203
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