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證照◆證券交易相關法規與實務
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102年 - 102-1 證券商高級業務員 - 證券交易相關法規與實務#38490
> 試題詳解
08、 ( ) 證券商從事下列何項職務之人員,不以取得高級業務員資格為要件?
(A) 營業部經理
(B) 自營部主管
(C) 交割部主管
(D) 內部稽核人員
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統計:
A(17), B(8), C(11), D(216), E(0) #1098588
詳解 (共 2 筆)
fighting
B2 · 2020/08/05
#4201294
證券商負責人與業務人員管理規則 第 8...
(共 226 字,隱藏中)
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陳柏昌
B1 · 2019/03/19
#3251890
主管人員需要高級業務員資格
(共 15 字,隱藏中)
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10、 ( ) 證券商客戶委託買賣有價證券逾越其投資能力時,證券商應採何種措施? (A) 委託人提供適當之擔保,仍拒絕其委託 (B) 由營業經理決定是否接受其委託 (C) 委託人未提供適當之擔保,得拒絕其委託 (D) 報由主管機關核定
#1098590
11、 ( ) 依現行證券交易法規定,一個證券交易所,以開設幾個有價證券集中交易市場為限? (A) 一個 (B) 二個 (C) 三個 (D) 無明文限制
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12、 ( ) 下列哪那一項對證券金融事業辦理融資融券業務之規定為不正確? (A) 應與委託人簽訂融資融券契約 (B) 應依開戶條件辦理徵信 (C) 應開立信用交易帳戶 (D) 開戶條件由金管會擬訂
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13、 ( ) 證券投資信託事業除專業發起人外,每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份,合計不得超過已發行股份百分之幾? (A) 10% (B) 15% (C) 25% (D) 33%
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