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證照◆證券交易相關法規與實務
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98年 - 98-4 高級業務員 :證券交易相關法規與實務#38501
> 試題詳解
09、 ( ) 轉換公司債面額限採多少元或為其之倍數?
(A) 百元
(B) 千元
(C) 萬元
(D) 十萬元
答案:
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統計:
A(4), B(3), C(9), D(25), E(0) #1099589
詳解 (共 1 筆)
bella.chung
B1 · 2017/10/21
#2456777
第三十條轉換公司債面額限採新臺幣十萬元或...
(共 61 字,隱藏中)
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10、 ( ) 已依我國證券交易法規定選任獨立董事之公司,其訂定或修正內部控制制度事項於提董事會討論時,如獨立董事有反對意見或保留意見,應如何處理? (A) 應於董事會議事錄載明 (B) 董事會議不得為決議 (C) 董事會議所為決議無效 (D) 董事會議所為決議得撤銷
#1099590
11、 ( ) 轉換公司債持有人請求轉換者,公司或其代理機構於受理轉換之請求後,其以發行新股轉讓者,應登載於股東名簿,最遲應於幾個營業日內發給新股或債券換股權利證書? (A) 三 (B) 五 (C) 七 (D) 十
#1099591
12、 ( ) 試問以下對於「私募」與「公募」之敘述,何者為是? (A) 私募係對非特定人招募有價證券之行為 (B) 公募係對特定人招募有價證券之行為 (C) 公開招募有價證券之審核僅採申請核准制 (D) 私募排除申報生效的適用
#1099592
13、 ( ) 依據現行證券相關法令之規定,公開發行公司董事會應至少多久召開一次? (A) 每一季 (B) 每一月 (C) 每半年 (D) 每一星期
#1099593
14、 ( ) 發行人募集與發行海外有價證券,依規定檢齊相關書件提出申報,於行政院金融監督管理委員會及其指定之機構收到申報書即日起屆滿幾個營業日申報生效? (A) 七個營業日 (B) 十二個營業日 (C) 二十個營業日 (D) 三十個營業日
#1099594
15、 ( ) 甲上市公司新任董事a就任滿三個月發現公司股價持續上漲,擬申報轉讓於交易市場之非特定人,應如何辦理: (A) 經主管機關核准 (B) 申報生效後 (C) 僅可對特定人轉讓 (D) 不得轉讓
#1099595
16、 ( ) 發行人依據不實之資料,以報刊、文書、廣播、電影等方式呈現,供一般投資大眾為投資判斷者,最重得處幾年以下有期徒刑: (A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 七年
#1099596
17、 ( ) 禁止利用內線消息買賣之主要立法意旨為: (A) 基於公平原則,求投資人之立足點平等 (B) 禁止任何人因資訊而買賣 (C) 減少市場投機性 (D) 鼓勵正當研究
#1099597
18、 ( ) 證券經紀商受託買賣有價證券,應於何時作成買賣報告書交付委託人? (A) 買賣成交時 (B) 證券商結算交割時 (C) 客戶交割時 (D) 月底對帳時
#1099598
19、 ( ) 下列何種行為依證券交易法之規定,應處以罰鍰? (A) 證券交易所對監理人員本於法令所為之指示未切實遵行 (B) 證券交易所之董事、監察人對於職務上行為要求期約或收受不正利益 (C) 會計師或律師於查核公司有關證券交易之契約、報告書為不實之簽證 (D) 證券商對主管機關命令提出之帳簿表冊逾期不提出
#1099599
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