試題詳解

1. 美國的理財規劃聯盟現正推動一個可適用於所有提供理財建議或規劃業務之金融機構，或是自營成為財務規劃顧問者之「忠實義務標準」，其施行概念何者為非
(A) 建立一個受美國金融監督管理委員會監管的專業標準設定機構
(B) 要求提供理財規劃建議予個人或家庭的個人（非公司），或者是自我認定為理財規劃師或顧問（或其他類似職銜）者都應接受該委員會之監督
(C) 指導委員會諮詢理財規劃顧問，以建立教育訓練、工作經驗以及專業能力的標準，並受美國證券交易委員會檢閱以及許可之管制
(D) 指導委員會建立法規，促使理財規劃建議能確實合乎忠實義務標準