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期貨交易法規
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108年 - 108-2 期貨商業務員:期貨交易法規#78121
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10. 期貨結算機構經主管機關許可,並依法登記後,應向國庫繳交下列何種款項?
(A)違約損失準備
(B)營業保證金
(C)交割結算基金
(D)賠償準備金
答案:
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統計:
A(11), B(1222), C(148), D(39), E(0) #2035403
詳解 (共 1 筆)
森麟
B1 · 2025/04/04
#6359304
期交所要向國庫交營保(營保要交5000萬...
(共 127 字,隱藏中)
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相關試題
58.期貨結算機構經主管機關許可,並依法登記後,應向國庫繳交下列何種款項?(A)違約損失準備 (B)營業保證金 (C)交割結算基金 (D)賠償準備金。
#232974
42. 有關期貨經紀商兼營期貨顧問事業財務方面之規定,下列敘述何者正確? (A)毋須指撥營運資金,但須繳存營業保證金 (B)須指撥營運資金及繳存營業保證金 (C)須指撥營運資金,毋須繳存營業保證金 (D)毋須指撥營運資金,也毋須繳存營業保證金
#1303777
11. 曾參加期貨商業務員職前訓練之其他期貨業之業務員,於離職後多久時間內轉任期貨商業務員時, 得免參加職前訓練? (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)二年
#2035404
12. 期貨結算機構於規定期間內向主管機關申報之年度財務報告,須經: 甲.會計師查核簽證;乙.董事 會通過;丙.監察人承認;丁.股東會承認 (A)僅甲、乙、丙 (B)僅甲、乙、丁 (C)僅乙、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#2035405
13. 期貨結算機構不得以賠償準備金貸予他人或移作他項用途,其運用以下列何者為限? 甲.銀行存款; 乙.購買國庫券;丙.購買政府債券;丁.購買股票 (A)僅甲 (B)僅甲、丙 (C)僅甲、乙、丙 (D)甲、乙、丙、丁
#2035406
14. 期貨商對不同客戶所為同種類期貨交易之委託,就交易結果,如何進行分配? (A)依誠信原則進行分配 (B)對所屬負責人、業務員或其配偶作較其他客戶有利之分配 (C)對期貨商貢獻度高的大客戶優先分配 (D)可隨意進行分配
#2035407
15. 期貨經理事業管理規則中,有關得擔任全權委託期貨交易保管機構之規定,下列敘述何者錯誤? (A)期貨經理事業取得委任人同意後,得保管委任人委託資產 (B)信託業委任期貨經理事業進行全權委託期貨交易業務時,得自行保管委託資產,毋須委任保管機構 (C)經主管機關核准之期貨結算機構得擔任該保管機構 (D)經核准經營保管業務且符合主管機關所定條件之銀行,得擔任該保管機構
#2035408
16. 期貨信託基金經理人如同時管理其他基金,於公開說明書中應特別揭露事項為何? (A)期貨信託事業運用期貨信託基金交易及投資之決策過程、基金經理人之姓名、主要經(學)歷及權限 (B)期貨信託基金運用之限制 (C)所管理之其他基金名稱及所採取防止利益衝突之措施 (D)期貨信託基金經理人不得同時管理其他基金
#2035409
17. 期貨經理事業於簽訂期貨交易全權委任契約後,因法令變更致增加交易或投資範圍時,應如何處理? (A)可先行以口頭告知後立即為委任人交易或投資新增之標的,並於嗣後修訂契約 (B)經委任人同意修訂期貨交易全權委任契約後,始可為其交易或投資新增之標的 (C)因超出當初與委任人簽訂之全權委任契約範圍,故至契約到期前,皆不得變更約定 (D)應先告知委任人後,始得為其交易或投資新增之標的
#2035410
18. 所列期貨信託基金公開說明書應揭露期貨信託契約所訂期貨信託事業之權利、義務與責任部分,何者為真? (A)期貨信託基金損失超過基金淨資產時,超額損失部分應由期貨信託事業負擔 (B)期貨信託基金受益人之責任不限於申購時所支付之申購價款,投資人投資基金前,應審慎考慮 本身的財務能力及經濟狀況是否適合於這種投資 (C)期貨信託基金損失超過基金淨資產時,超額損失部分應由受益人負擔 (D)期貨信託基金之損失可能超過基金淨資產,超額損失部分應由期貨信託事業與受益人約定負擔方式
#2035411
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