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證照◆證券交易相關法規與實務
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105年 - 105-2 高級業務員 - 證券交易相關法規與實務#69242
> 試題詳解
10. 證券商之哪一種人員異動時,須事先申請相關單位核備後,始得異動之?
(A)證券商之負責人
(B)營業部經理
(C)內部稽核業務人員
(D)主辦會計人員
答案:
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統計:
A(38), B(6), C(134), D(3), E(0) #1797726
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/10/07
私人筆記#4610756
未解鎖
第一項證券商內部稽核業務人員之異動,所屬...
(共 64 字,隱藏中)
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50、 ( ) 證券商之那一種人員異動時,須事先報經核准後,始得異動之? (A) 證券商之負責人 (B) 營業部經理 (C) 內部稽核業務人員 (D) 主辦會計人員
#1099330
10.證券商之哪一種人員異動時,須事先申請相關單位核備後,始得異動之? (A)證券商之負責人 (B)營業部經理 (C)內部稽核業務人員 (D)主辦會計人員
#1511027
5. 證券商何種人員異動時,須事先申請相關單位核備後始得異動之? (A)證券商之負責人 (B)營業部經理 (C)內部稽核業務人員 (D)主辦會計人員
#2448130
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#1797727
12. 投信事業運用募集之基金,不得從事下列何項之行為? (A)購買未上市股票 (B)提供放款 (C)購買有價證券從事信用交易 (D)選項ABC皆不得為之
#1797728
13. 證券投資顧問事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動,製作之宣傳資料、廣告物及相關紀 錄應保存幾年? (A)一年 (B)五年 (C)十年 (D)永久保存(E)一律給分
#1797729
14. 證券投資信託基金投資所得應分配之收益,除經主管機關核准者外,應於會計年度結束後幾個月 內分配之? (A)三個月 (B)四個月 (C)五個月 (D)六個月
#1797730
15. 關於「證券交易法」上有價證券之定義,下列敘述何者錯誤? (A)包括經金融監督管理委員會核定之有價證券 (B)新股認購權利證書、新股權利證書均屬有價證券的一種 (C)有價證券未印製表示其權利之實體有價證券者,不視為有價證券 (D)有價證券包含有價證券之價款繳納憑證
#1797731
16. 乙上市公司會計年度自每年一月一日至同年十二月三十一日,請問乙公司第二季財務報告最遲應 於何時公告、申報? (A)六月三十日 (B)八月三十一日 (C)八月十四日 (D)十月三十日
#1797732
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