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證照◆證券交易相關法規與實務
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105年 - 105-2 高級業務員 - 證券交易相關法規與實務#69242
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16. 乙上市公司會計年度自每年一月一日至同年十二月三十一日,請問乙公司第二季財務報告最遲應 於何時公告、申報?
(A)六月三十日
(B)八月三十一日
(C)八月十四日
(D)十月三十日
答案:
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統計:
A(17), B(9), C(148), D(0), E(0) #1797732
詳解 (共 1 筆)
CL
B1 · 2019/06/01
#3389761
各季度財務報表應於季度結束後45日內公告
(共 22 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/10/07
私人筆記#4610765
未解鎖
第 36 條 已依本法發行有價證券之...
(共 226 字,隱藏中)
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16.乙上市公司會計年度自每年一月一日至同年十二月三十一日,請問乙公司第二季財務報告最遲應於何時公告、申報? (A)六月三十日 (B)八月三十一日 (C)八月十四日 (D)十月三十日
#1511033
17. 下列何種有價證券之募集、發行不適用「證券交易法」相關規定之規範? (A)政府債券 (B)公司債券 (C)股票 (D)再次發行之公開招募
#1797733
18. 股份有限公司就超過票面金額發行股票所得之溢額,得為如何之處理? (A)按股東原有股份之比例發給新股 (B)按股東原有股份之比例發給現金 (C)選項AB皆是 (D)選項AB皆非
#1797734
19. 若某公開發行公司發行股票已超過三千萬股,則該公司之董事申報轉讓持股,其每一交易日得轉 讓之數量比例,得為前述超過部分之多少比例? (A)千分之一 (B)千分之二 (C)千分之三 (D)千分之五
#1797735
20. 證券商在集中交易市場自行及受託買賣有價證券帳戶管理之敘述,何者錯誤? (A)應分別設立帳戶辦理申報 (B)可合併設立帳戶辦理申報與交割 (C)申報後不得相互變更 (D)應分別設立帳戶辦理交割
#1797736
21. 「證券交易法」原則上對操縱市場行為之刑事處罰為: (A)一年以上七年以下有期徒刑 (B)三年以下有期徒刑 (C)三年以上十年以下有期徒刑 (D)五年以下有期徒刑
#1797737
22. 股票有下列何種情形者,得不核准其為融資融券交易? (A)股價波動過度劇烈 (B)股權過度集中 (C)成交量過度異常 (D)選項ABC皆是
#1797738
23. 證券投資信託事業對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金進行受益憑證之私募時,其人 數限制為何? (A)不得超過二十人 (B)不得超過三十五人 (C)不得超過五十人 (D)不得超過六十五人
#1797739
24. 為獲取報酬,經營或提供有價證券價值分析、投資判斷建議之業務者,為哪種證券事業? (A)證券投資信託事業 (B)證券金融事業 (C)證券集中保管事業 (D)證券投資顧問事業
#1797740
25. 證券投資信託事業募集之證券投資信託基金,與證券投資信託事業及基金保管機構之自有財產, 應如何處理? (A)混合列帳 (B)分別獨立 (C)合併計算 (D)形式區分
#1797741
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