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證照◆證券交易相關法規與實務
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105年 - 105-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科) - 證券交易相關法規與實務#59487
> 試題詳解
16.乙上市公司會計年度自每年一月一日至同年十二月三十一日,請問乙公司第二季財務報告最遲應於何時公告、申報?
(A)六月三十日
(B)八月三十一日
(C)八月十四日
(D)十月三十日
答案:
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統計:
A(47), B(26), C(126), D(7), E(0) #1511033
詳解 (共 1 筆)
Joseph
B1 · 2017/09/05
#2401111
第一、二、三季報須於季度後45日內申報,...
(共 55 字,隱藏中)
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17.下列何種有價證券之募集、發行不適用「證券交易法」相關規定之規範? (A)政府債券 (B)公司債券 (C)股票 (D)再次發行之公開招募
#1511034
18.股份有限公司就超過票面金額發行股票所得之溢額,得為如何之處理? (A)按股東原有股份之比例發給新股 (B)按股東原有股份之比例發給現金 (C)選項AB皆是 (D)選項AB皆非
#1511035
19.若某公開發行公司發行股票已超過三千萬股,則該公司之董事申報轉讓持股,其每一交易日得轉讓之數量比例,得為前述超過部分之多少比例? (A)千分之一 (B)千分之二 (C)千分之三 (D)千分之五
#1511036
20.證券商在集中交易市場自行及受託買賣有價證券帳戶管理之敘述,何者錯誤? (A)應分別設立帳戶辦理申報 (B)可合併設立帳戶辦理申報與交割 (C)申報後不得相互變更 (D)應分別設立帳戶辦理交割
#1511037
21.「證券交易法」原則上對操縱市場行為之刑事處罰為: (A)一年以上七年以下有期徒刑 (B)三年以下有期徒刑 (C)三年以上十年以下有期徒刑 (D)五年以下有期徒刑
#1511038
22.股票有下列何種情形者,得不核准其為融資融券交易? (A)股價波動過度劇烈 (B)股權過度集中 (C)成交量過度異常 (D)選項ABC皆是
#1511039
23.證券投資信託事業對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金進行受益憑證之私募時,其人數限制為何?(一律給分) (A)不得超過二十人 (B)不得超過三十五人 (C)不得超過五十人 (D)不得超過六十五人
#1511040
24.為獲取報酬,經營或提供有價證券價值分析、投資判斷建議之業務者,為哪種證券事業? (A)證券投資信託事業 (B)證券金融事業 (C)證券集中保管事業 (D)證券投資顧問事業
#1511041
25.證券投資信託事業募集之證券投資信託基金,與證券投資信託事業及基金保管機構之自有財產,應如何處理? (A)混合列帳 (B)分別獨立 (C)合併計算 (D)形式區分
#1511042
26.轉換公司債之面額限採新臺幣多少金額或其倍數? (A)五萬元 (B)十萬元 (C)一百萬元 (D)選項ABC皆可
#1511043
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