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證照◆證券交易相關法規與實務
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110年 - 110-3 證券交易相關法規與實務乙科測驗試題:證券交易相關法規與實務#104468
> 試題詳解
10. 證券商每設置一家國內分支機構,應於開業前一次繳存交割結算基金新臺幣多少元?
(A)一百萬元
(B)三百萬元
(C)五百萬元
(D)一千萬元
答案:
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統計:
A(37), B(402), C(208), D(62), E(0) #2818574
詳解 (共 2 筆)
Cypress Chou
B1 · 2021/12/20
#5269607
證券商管理規則 第 10 條 ...
(共 698 字,隱藏中)
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10
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Benson Su
B2 · 2022/07/04
#5540345
證券商管理規則 第 10 條 證券商...
(共 688 字,隱藏中)
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11. 某證券商(非由金融機構兼營)之稅後盈餘為二十億元,依規定須提列多少特別盈餘公積? (A)2 億元 (B)4 億元 (C)6 億元 (D)8 億元
#2818575
12. 專業證券商(非由金融機構兼營證券業務者)之股東,不得擔任公司制臺灣證券交易所之下列 何種職務? (A)董事 (B)監察人 (C)經理人 (D)選項ABC職務皆不得擔任
#2818576
13. 若證券自營商僅經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務者,其最低實收資本額應為新臺幣 (沒有分支機構): (A)1 億元 (B)3 億元 (C)5 億元 (D)10 億元
#2818577
14. 現行集中市場有價證券買賣交割之方式為何? (A)交付 (B)登記 (C)集保帳簿劃撥 (D)背書後交付
#2818578
15. 下列證券商辦理有價證券融資融券業務之敘述,何者有誤? (A)證券商應與客戶簽訂融資融券契約,並開立信用帳戶 (B)客戶開立信用帳戶以一客戶開立一信用帳戶為限 (C)證券商受理客戶開立信用帳戶,可不辦理徵信 (D)證券商與客戶訂立之委託買賣契約終止時,應註銷其信用帳戶
#2818579
16. 證券商相互間所生爭議應採仲裁程序,則下列選定仲裁人之程序何者正確? (A)當事人事先以書面約定 (B)仲裁人得為二人以上之雙數 (C)法人機構得為仲裁人 (D)仲裁人需具法官身份
#2818580
17. 有關公開發行公司股東常會及臨時股東會之召集,下列敘述何者錯誤? (A)股東常會,每年至少召集一次 (B)股東臨時會,於必要時召集之 (C)股東常會之召集,應於二十日前通知各股東 (D)臨時股東會之召集,應於十五日前通知各股東
#2818581
18. 有關「公司法」之公司,下列敘述何者正確? (A)外國公司在中華民國境內營業無須經我國政府許可 (B)公司以其本公司所在地為住所 (C)受本公司管轄之分支機構稱為子公司 (D)是否為外國公司,依負責人國籍定之
#2818582
19. 依公開發行公司審計委員會行使職權辦法,審計委員會應至少__召開一次? (A)每月 (B)每季 (C)每半年 (D)每年
#2818583
20. 下列關於公開發行公司審計委員會召集之敘述,何者正確? (A)審計委員會應至少每半年召開一次 (B)審計委員會之召集,應載明召集事由,於十日前通知委員會各獨立董事成員 (C)審計委員如不能親自出席,得以視訊參與會議 (D)審計委員會之決議,應有全體成員三分之二以上之同意
#2818584
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