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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-1 證法乙科專業科目測驗試題#68847
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9. 證券商每設置一家國內分支機構,應於開業前一次繳存交割結算基金新臺幣多少元?
(A)一百萬元
(B)三百萬元
(C)五百萬元
(D)一千萬元
答案:
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統計:
A(13), B(107), C(61), D(14), E(0) #1785942
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/28
私人筆記#4473251
未解鎖
證券商每增設一國內分支機構,應於開業前,...
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10. 證券商每一分支機構經營期貨交易輔助業務,應繳存營業保證金新臺幣多少元? (A)一百萬元 (B)三百萬元 (C)五百萬元 (D)一千萬元
#1785943
11. 依「證券交易法」發行之有價證券,其發行人如欲申請上市,應向何者申請? (A)金融監督管理委員會 (B)臺灣證券交易所 (C)證券櫃檯買賣中心 (D)證券商業同業公會
#1785944
12. 下列何種證券之上市不適用「證券交易法」有關上市之規定? (A)政府債券 (B)特別股 (C)轉換公司債 (D)認股權證
#1785945
13. 某證券商淨值為一億元,自辦融資融券對某一證券融資總金額不得超過多少? (A)五千萬元 (B)一千五百萬元 (C)一千萬元 (D)五百萬元
#1785946
14. 第一次上市股票上市滿半年,每股淨值在票面以上,且無下列何種情形者,得核准其為融資融券交 易股票? (A)股價波動過度劇烈 (B)公司負責人形象不佳 (C)公司營業額減少 (D)發行公司與所屬財團之其他公司有嚴重交互持股
#1785947
15. 有價證券交易爭議之仲裁,除依「證券交易法」之規定外,依何法之規定為之? (A)公司法 (B)票據法 (C)仲裁法 (D)涉外民事法律適用法
#1785948
16. 股份有限公司監察人之任期多久? (A)不得逾一年,連選得連任 (B)不得逾二年,連選得連任 (C)不得逾三年,連選得連任 (D)不得逾三年,連選不得連任
#1785949
17. 公開發行公司除經主管機關核准者外,董事間應有超過多少比例之席次不得具有配偶或二親等以內 之親屬關係? (A)五分之一席 (B)四分之一席 (C)三分之一席 (D)二分之一席
#1785950
18. 依「證券交易法」規定,證券主管機關認為有必要時,得以命令規定公開發行公司於分派盈餘時, 應另提一定比率之何種公積? (A)法定盈餘公積 (B)資本公積 (C)特別盈餘公積 (D)特別營業公積
#1785951
19. 會計師辦理公開發行公司財務報告之查核簽證,應經何一機關之核准? (A)金融監督管理委員會 (B)財政部 (C)臺灣證券交易所 (D)會計師公會
#1785952
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