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證照◆金融職業道德
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104年 - 金融市場職業道德101-200#32640
> 試題詳解
102. 以下何者為不得從事保險業招攬之金融從業人員?
(A)保險業務員
(B)保險公證人
(C)保險代理人
(D)保險經紀人
答案:
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統計:
A(27), B(473), C(51), D(33), E(0) #1013721
詳解 (共 1 筆)
游展吉
B1 · 2016/12/30
#1569948
「保險代理人」係指根據代理契約或授權書,...
(共 475 字,隱藏中)
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103. 曉華有一筆定存到期,想要運用從事期貨交易,但礙於常常出差無法注意行情變化, 金融從業人員可以: (A)建議她僅買選擇權,最多損失權利金 (B)建議她授權給其他 營業員代理下單交易 (C)建議她找合法的期經公司代操 (D)建議並介紹她授權給期貨 作手
#1013722
104. 金融從業人員於執行業務時,下列敘述何者較適當? (A)以大戶為優先服務的對象, 其他客戶有時間再受理 (B)了解你的客戶,對於不適合的客戶應拒絕之 (C)損及客戶 權益之事項如為客戶授權,仍應忠實執行不需要告知交易風險 (D)為牟取客戶最大利 益,經紀商可逕行為客戶設定獲利、停損點
#1013723
105. 金融從業人員受託買賣時應依下列何者確實迅速執行? (A)依客戶全年貢獻額之多寡 為執行優先順序 (B)依客戶委託時間之先後為執行優先順序 (C)依客戶交易金額之大 小為執行優先順序 (D)以現場客戶為優先,餘依委託時間之先後為執行優先順序
#1013724
106. 金融從業人員於受理客戶買賣時: (A)不可以有進行對作或跟單之行為 (B)同意客戶 不需要出具授權書,可以提供帳戶供他人使用 (C)為規避繳稅,提供自己或他人帳戶 供客戶使用 (D)為牟取客戶最大利益,逕行為客戶設定獲利、停損點
#1013725
107. 金融從業人員當知悉客戶有操縱金融市場之意圖時: (A)仍可接受其委託進行金融商 品交易 (B)不可接受其委託進行金融商品交易 (C)有條件地接受其委託進行金融商品 交易 (D)經主管同意即可接受其委託進行金融商品交易
#1013726
108. 當知悉客戶是利用他人名義而無授權書時,從事金融商品交易: (A)如果客戶承諾補 具授權書,可先接受其委託進行金融商品交易 (B)應拒絕接受其委託進行金融商品交 易 (C)有條件地接受其委託進行金融商品交易 (D)報經主管同意,即可接受其委託進 行金融商品交易
#1013727
109. 喬大公司為做期貨避險,找上金融從業人員開戶買賣,下列何者為是? (A)法人不需 徵信 (B)因為期貨交易為保證金交易,不需徵信 (C)不論證券或期貨等,業務員受託 前應先對客戶辦理徵信,了解客戶背景 (D)客戶交易目的為避險,就不需再徵信
#1013728
110. 張三的客戶因期貨交易失利,決定全數出金,張三應如何交付客戶剩餘的權利金? (A) 以轉帳方式撥款至與客戶書面約定之存款帳戶 (B)以轉帳方式撥款至客戶來電時指示之 存款帳戶 (C)以現金方式請客戶親臨期貨商簽收確認 (D)以支票禁背方式請客戶親臨期 貨商簽收確認
#1013729
111. 如客戶對金融商品無交易意願,金融從業人員為業績考量應: (A)將其從客戶名單刪 除,不再提供服務 (B)了解客戶的需求,找尋適合客戶的商品 (C)與客戶約定損失共 同承擔,勸誘交易 (D)將客戶轉由其他從業人員服務
#1013730
112. 下列關於金融從業人員,受託管理客戶資產方式何者不適當? (A)業務人員向消費者 推薦金融商品時,不得以保證獲利的方式行之 (B)為客戶進行理財規劃分析時,應充分蒐 集資料,力求周延 (C)業務員可以利用內線交易方式替客戶獲利 (D)業務人員應做好銷售 之後的服務
#1013731
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