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證照◆金融職業道德
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104年 - 金融市場職業道德101-200#32640
> 試題詳解
107. 金融從業人員當知悉客戶有操縱金融市場之意圖時:
(A)仍可接受其委託進行金融商 品交易
(B)不可接受其委託進行金融商品交易
(C)有條件地接受其委託進行金融商品 交易
(D)經主管同意即可接受其委託進行金融商品交易
答案:
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統計:
A(11), B(439), C(6), D(75), E(0) #1013726
詳解 (共 1 筆)
Dolly
B1 · 2017/01/05
#1576676
依守法原則,金融從業人員為提供投資人良好...
(共 88 字,隱藏中)
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108. 當知悉客戶是利用他人名義而無授權書時,從事金融商品交易: (A)如果客戶承諾補 具授權書,可先接受其委託進行金融商品交易 (B)應拒絕接受其委託進行金融商品交 易 (C)有條件地接受其委託進行金融商品交易 (D)報經主管同意,即可接受其委託進 行金融商品交易
#1013727
109. 喬大公司為做期貨避險,找上金融從業人員開戶買賣,下列何者為是? (A)法人不需 徵信 (B)因為期貨交易為保證金交易,不需徵信 (C)不論證券或期貨等,業務員受託 前應先對客戶辦理徵信,了解客戶背景 (D)客戶交易目的為避險,就不需再徵信
#1013728
110. 張三的客戶因期貨交易失利,決定全數出金,張三應如何交付客戶剩餘的權利金? (A) 以轉帳方式撥款至與客戶書面約定之存款帳戶 (B)以轉帳方式撥款至客戶來電時指示之 存款帳戶 (C)以現金方式請客戶親臨期貨商簽收確認 (D)以支票禁背方式請客戶親臨期 貨商簽收確認
#1013729
111. 如客戶對金融商品無交易意願,金融從業人員為業績考量應: (A)將其從客戶名單刪 除,不再提供服務 (B)了解客戶的需求,找尋適合客戶的商品 (C)與客戶約定損失共 同承擔,勸誘交易 (D)將客戶轉由其他從業人員服務
#1013730
112. 下列關於金融從業人員,受託管理客戶資產方式何者不適當? (A)業務人員向消費者 推薦金融商品時,不得以保證獲利的方式行之 (B)為客戶進行理財規劃分析時,應充分蒐 集資料,力求周延 (C)業務員可以利用內線交易方式替客戶獲利 (D)業務人員應做好銷售 之後的服務
#1013731
113. 關於金融從業人員之行為,下列何者正確? (A)為提供完整之服務,保管委任人之印 鑑與存摺 (B)同意他人使用第三者的名義執行業務 (C)與委任人為投資金融商品收益 共享或損失分擔之約定 (D)以上皆非
#1013732
114. 有關金融從業人員之行為,何者正確? (A)與委任人為投資商品標的收益共享或損失 分擔之約定 (B)以真實姓名為客戶提供市場分析資訊 (C)與委任人有金錢借貸的來往 (D)反向買賣其推介予客戶之金融商品
#1013733
115. 優良的金融從業人員,對於顧客的資產,應為如何? (A)隨時留意並管理客戶資產 (B) 忠於客戶所託 (C)提供最佳之投資服務 (D)以上皆是
#1013734
116. 當客戶投資標的與金融從業人員本身所推薦的不同時,應該如何面對較妥適? (A)基 於專業原則及為了顧客未來投資報酬著想,應該堅持自己的意見 (B)以客戶的意見為 意見 (C)與其充分溝通後,若顧客仍堅持,則依客戶的意見為主 (D)以上皆是
#1013735
117. 金融從業人員受到客戶委託而代替其管理資產時,應該注意哪幾項要點? (A)忠實原 則 (B)善良管理 (C)定時報告其資產增減的狀態 (D)以上皆是
#1013736
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