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證照◆金融職業道德
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104年 - 金融市場職業道德101-200#32640
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110. 張三的客戶因期貨交易失利,決定全數出金,張三應如何交付客戶剩餘的權利金?
(A) 以轉帳方式撥款至與客戶書面約定之存款帳戶
(B)以轉帳方式撥款至客戶來電時指示之 存款帳戶
(C)以現金方式請客戶親臨期貨商簽收確認
(D)以支票禁背方式請客戶親臨期 貨商簽收確認
答案:
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統計:
A(402), B(6), C(62), D(47), E(0) #1013729
詳解 (共 1 筆)
黃凱威
B1 · 2018/09/02
#2981386
權利金=內含價值+時間價值權利金代表的就...
(共 105 字,隱藏中)
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109. 張三的客戶因期貨交易失利,決定全數出金,張三應如何交付客戶剩餘的權利金? (A)以轉帳方式撥款至與客戶書面約定之存款帳戶 (B)以轉帳方式撥款至客戶來電時指示之存款帳戶 (C)以現金方式請客戶親臨期貨商簽收確認 (D)以支票禁背方式請客戶親臨期貨商簽收確認
#151623
110. 張三的客戶因期貨交易失利,決定全數出金,張三應如何交付客戶剩餘的權利金? (A)以轉帳方式撥款至與客戶書面約定之存款帳戶 (B)以轉帳方式撥款至客戶來電時指示之存款帳戶 (C)以現金方式請客戶親臨期貨商簽收確認 (D)以支票禁背方式請客戶親臨期貨商簽收確認
#609600
110 張三的客戶因期貨交易失利,決定全數出金,張三應如何交付客戶剩餘的權利金: (A)以轉帳方式撥款至與客戶書面約定之存款帳戶 (B)以轉帳方式撥款至客戶來電 時指示之存款帳戶 (C)以現金方式請客戶親臨期貨商簽收確認 (D)以支票禁背方 式請客戶親臨期貨商簽收確認
#1875470
110 張三的客戶因期貨交易失利,決定全數出金,張三應如何交付客戶剩餘的權利金: (A)以轉帳方式撥款至與客戶書面約定之存款帳戶 (B)以轉帳方式撥款至客戶來電 時指示之存款帳戶 (C)以現金方式請客戶親臨期貨商簽收確認 (D)以支票禁背方 式請客戶親臨期貨商簽收確認
#2425086
110 張三的客戶因期貨交易失利,決定全數出金,張三應如何交付客戶剩餘的權利金:(A)以轉帳方式撥款至與客戶書面約定之存款帳戶(B)以轉帳方式撥款至客戶來電時指示之存款帳戶(C)以現金方式請客戶親臨期貨商簽收確認(D)以支票禁背方式請客戶親臨期貨商簽收確認
#3907021
111. 如客戶對金融商品無交易意願,金融從業人員為業績考量應: (A)將其從客戶名單刪 除,不再提供服務 (B)了解客戶的需求,找尋適合客戶的商品 (C)與客戶約定損失共 同承擔,勸誘交易 (D)將客戶轉由其他從業人員服務
#1013730
112. 下列關於金融從業人員,受託管理客戶資產方式何者不適當? (A)業務人員向消費者 推薦金融商品時,不得以保證獲利的方式行之 (B)為客戶進行理財規劃分析時,應充分蒐 集資料,力求周延 (C)業務員可以利用內線交易方式替客戶獲利 (D)業務人員應做好銷售 之後的服務
#1013731
113. 關於金融從業人員之行為,下列何者正確? (A)為提供完整之服務,保管委任人之印 鑑與存摺 (B)同意他人使用第三者的名義執行業務 (C)與委任人為投資金融商品收益 共享或損失分擔之約定 (D)以上皆非
#1013732
114. 有關金融從業人員之行為,何者正確? (A)與委任人為投資商品標的收益共享或損失 分擔之約定 (B)以真實姓名為客戶提供市場分析資訊 (C)與委任人有金錢借貸的來往 (D)反向買賣其推介予客戶之金融商品
#1013733
115. 優良的金融從業人員,對於顧客的資產,應為如何? (A)隨時留意並管理客戶資產 (B) 忠於客戶所託 (C)提供最佳之投資服務 (D)以上皆是
#1013734
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