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證照◆證券交易相關法規與實務
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104年 - 104年第1次證券投資分析人員資格測驗 證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#20697
> 試題詳解
11. 依證券交易法規定之損害賠償請求權,自有請求權人知有得受賠償之原因時起幾年間不行使而消滅?
(A)一年
(B)二年
(C)五年
(D)十年
答案:
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統計:
A(11), B(141), C(25), D(5), E(0) #796497
詳解 (共 1 筆)
Fighting
B1 · 2018/07/06
#2897895
證券交易法第21條本法規定之損害賠償請求...
(共 70 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
fighting
2020/09/02
私人筆記#2513393
未解鎖
證券交易法 第 21 條 本法規定之...
(共 76 字,隱藏中)
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其他試題
7. 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權,就交割結算基金有優先受償之權,其優先受償之順序依序為何? (A)證券交易所→委託人→證券經紀商、證券自營商 (B)證券交易所→證券經紀商、證券自營商→委託人 (C)委託人→證券交易所→證券經紀商、證券自營商 (D)委託人→證券經紀商、證券自營商→證券交易所
#796493
8. 證券投資信託契約係指由證券投資信託事業為委託人,基金保管機構為受託人所簽訂,用以規範證券投資信託事業、基金保管機構及受益人間權利義務之信託契約,針對證券投資信託契約之敘述,何者有誤? (A)證券投資信託契約之存續期間依契約之約定 (B)契約之變更經召開受益人大會決議通過後即生效 (C)同業公會得對證券投資信託契約擬定定型化契約,報主管機關核定 (D)應記載證券投資信託契約之終止事項
#796494
9. 下列關於股份有限公司董事會與監察人之敘述,何者正確? (A)董事會所編製之財務報表,應於股東會開會前十日,交監察人查核 (B)董事會召集前,應通知監察人列席 (C)監察人得兼任獨立董事 (D)監察人應組成監察人會
#796495
10. 私人間之直接讓受上市有價證券,其數量不得超過該證券一個成交單位,且其前後兩次之讓受行為,相隔時間須符合下列何規定? (A)不少於十日 (B)不少於十五日 (C)不少於一個月 (D)不少於三個月
#796496
12. 下列關於股份有限公司股份轉讓之敘述,何者正確? (A)公司因股東行使股份收買請求權,而收回或收買之股份,應於三年內,按市價將其出售 (B)公司股東清算或受破產之宣告時,公司得按市價收回其股份,抵償其於清算或破產宣告前積欠公司之債務 (C)發起人之股份非於公司設立登記兩年後,不得轉讓 (D)控制公司及其從屬公司直接或間接持有他公司已發行有表決權之股份總數或資本總額合計超過半數者,他公司仍得將控制公司及其從屬公司之股份收買或收為質物
#796498
13. 證券承銷商包銷有價證券,於承銷契約所訂定之承銷期間屆滿後,對於約定包銷之有價證券,未能全數銷售者,其賸餘數額之有價證券之處理,下列何者為正確? (A)應退還發行人 (B)應自行認購之 (C)得退還發行人 (D)得退還發行人一部分,自行認購一部分
#796499
14. 依證券交易法之規定,會計師對於內容存有重大虛偽不實或錯誤情事之公司財務報告,未依有關法規規定、一般公認審計準則查核,致未予敘明者,有何刑事責任? (A)處五年以下有期徒刑,得科或併科新臺幣一千五百萬元以下罰金 (B)處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金 (C)處二年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金 (D)處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百二十萬元以下罰金
#796500
15. 在臺灣證券交易所上市之公司,下列那一個委員會係強制設置的? (A)薪資報酬委員會 (B)審計委員會 (C)提名委員會 (D)公司治理委員會
#796501
16. 下列有關獨立董事的敘述,何者錯誤? (A)獨立董事必須由自然人擔任 (B)獨立董事不可以持有擔任獨立董事之公司任何股份 (C)獨立董事必須盡到善良管理人之注意義務 (D)獨立董事可以兼職擔任其他公司之獨立董事
#796502
17. 下列何人必須對公司之公開說明書記載的主要內容有虛偽或隱匿的情事,負民事損害賠償之無過失責任? (A)發行人 (B)發行人之負責人 (C)發行人之會計師 (D)發行人之財務主管
#796503