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證照◆證券交易相關法規與實務
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103年 - 103年度第3次證券高級業務員專業科目測驗#18266
> 試題詳解
11.於證券集中保管事業開設帳戶送存證券並辦理帳簿劃.撥之人,稱之為?
(A)劃撥人
(B)保管人
(C)參加人
(D)結算人
答案:
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統計:
A(9), B(23), C(124), D(3), E(0) #678330
詳解 (共 1 筆)
小均
B1 · 2020/10/28
#4343955
依「證券集中保管事業管理規則」§2第2項...
(共 62 字,隱藏中)
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12.公司在符合規定目的及需要之情況下得買回本公司股份,其可運用下列何種方式買回? (A)於集中交易市場買回 (B)於證券商營業處所買賣 (C)依公開收購辦法為之 (D)選項ABC皆可
#678331
13.證券投資信託事業除專業發起人外,每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份,合計不得超 過已發行股份百分之幾? (A)10% (B)15% (C)25% (D)30%
#678332
14.董事會之召集,應載明事由於幾日前通知各董事?(A)二日 (B)五日 (C)六日 (D)七日 (E)以上皆非
#678333
15.依公司法之規定,下列何一事項應以股東會特別決議(代表已發行股份總數三分之二以上股東之出 席,出席股東表決權過半數之同意)行之? (A)公積轉增資 (B)財務表冊之承認 (C)聲請重整 (D)特別盈餘公積之提列
#678334
16.關於股東提案權,下列敘述何者為非? (A)持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東,得以書面向公司提出股東常會議案 (B)以一項為限,提案超過一項者,均不列入議案 . (C)公告受理股東提案其受理期間不得少於十曰 (D)提案列入議案之股東,不得委託他人出席股東常會
#678335
17.公開發行公司内部稽核主管之任免,應經下列何者通過? (A)股東會 (B)董事會 (C)審計委員會 (D)證交所
#678336
18.根據證券交易法之規定,募集有價證券應先向認股人或應募人交付何種文件? (A)募股章程 (B)證券商評估報告 (C)經會計師核閱之財務報表 (D)公開說明書
#678337
19.公告申報之財務報告主要内容有虛偽或隱匿之情事者,對於發行人所發行有價證券之善意取得人、出 賣人或持有人因而所受之損害,應負赔償責任,但下列何者得舉證免責? (A)發行人之董事長 (B)發行人之總經理 (C)簽證會計師 (D)選項ABC皆是
#678338
20.公開發行公司取得或處分非上市櫃公司有價證券之交易金額達多少以上者,應洽請會計師就交易價格 之合理性表示意見? (A)實收資本額百分之十 (B)新臺幣二億元以上 (C)實收資本額百分之二十或新臺幣三億元以上者 (D)實收資本額百分之三十或新臺幣一億元以上者
#678339
21.下列何種有價證券適用證券交易法第一百五十七條之一(内線交易)之規定? (A)上市股票 (B)上櫃股票 (C)可轉換公司債 (D)選項ABC皆是
#678340
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