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證照◆證券交易相關法規與實務
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99年 - 99-4 高級業務員 :證券交易相關法規與實務#38497
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39、 ( ) 於證券集中保管事業開設帳戶送存證券並辦理帳簿劃撥之人,稱之為?
(A) 劃撥人
(B) 保管人
(C) 參加人
(D) 結算人
答案:
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統計:
A(3), B(3), C(35), D(1), E(0) #1099219
詳解 (共 1 筆)
Finance
B1 · 2018/08/27
#2975348
參加人意即投資人,其他A、B、D皆屬證券...
(共 28 字,隱藏中)
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相關試題
40、 ( ) 證交法第150條第3款,前後兩次讓受行為相隔不少於三個月,應如何認定?以下敘述何者錯誤? (A) 私人間之直接出讓與受讓行為,應只算一次 (B) 讓受行為之起算,應以讓受行為之日為準 (C) 讓受行為之起算無法證明時,以受讓人向公司申請變更股東名簿記載之日為準 (D) 私人間之直接出讓與受讓行為,應各算一次
#1099220
41、 ( ) 比較集中市場與店頭市場,下列敘述何者錯誤? (A) 前者為競價買賣;後者為議價買賣 (B) 公開發行公司申請股票上市或上櫃之實收資本額皆需達新台幣三億元以上 (C) 兩者皆受證券交易法規範 (D) 證券交易所為社團法人,櫃檯買賣中心為財團法人
#1099221
42、 ( ) 受益憑證之買回價格,以請求買回書面到達證券投資信託事業或其代理人之何時之基金淨資產核算? (A) 到達前一營業日 (B) 到達當日之營業日 (C) 到達次一營業日 (D) 到達日起計算之第三日
#1099222
43、 ( ) 證券投資顧問事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動,應於事實發生後幾日內向同業公會申報? (A) 二日 (B) 五日 (C) 七日 (D) 十日
#1099223
44、 ( ) 證券投資信託事業,應按下列時間,公告募集之證券投資信託基金每受益憑證單位之淨資產價值? (A) 每一營業日 (B) 每一週 (C) 每一月 (D) 每一季
#1099224
45、 ( ) 證券投資信託事業違反證券投資信託及顧問法或依該法所發布之命令者,除依證券投資信託及顧問法處罰外,行政院金管會並得視情節輕重,為何處分? (A) 警告 (B) 命令該證券投資信託事業解除其董、監或經理人職務 (C) 六個月以下停業 (D)選項ABC皆可
#1099225
46、 ( ) 依證券投資人及期貨交易人保護法之規定,保護基金投資每家上市上櫃公司股票之原始投資不得超過: (A) 一千股 (B) 二千股 (C) 一百萬元 (D) 二百萬元
#1099226
47、 ( ) 證券投資信託事業之專業發起人,其所認股份,合計不得少於第一次發行股份之百分之幾? (A) 20% (B) 25% (C) 30% (D) 33%
#1099227
48、 ( ) 證券商辦理有價證券推介買賣服務,係由何種業務人員負責執行? (A) 開戶人員 (B) 受託買賣業務人員 (C) 投資分析人員 (D) 承銷人員
#1099228
49、 ( ) 公告申報之財務報告主要內容有虛偽或隱匿之情事者,對於發行人所發行有價證券之善意取得人、出賣人或持有人因而所受之損害,應負賠償責任,但下列何者得舉證免責? (A) 發行人之董事長 (B) 發行人之總經理 (C) 簽證會計師 (D) 選項ABC皆是
#1099229
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