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證照◆證券交易相關法規與實務
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109年 - 109-4 投信投顧業務員(一科、二科、三科):證券交易相關法規與實務#93932
> 試題詳解
11.證券投資信託事業對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金以受益憑證進行私募時,其人數限 制為何?
(A)不得超過 20 人
(B)不得超過 35 人
(C)不得超過 50 人
(D)不得超過 99 人
答案:
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統計:
A(4), B(67), C(4), D(147), E(0) #2555009
詳解 (共 1 筆)
梨園
B1 · 2021/12/03
#5244650
基金私募→不得超過99人有價證券私募→不...
(共 28 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
Raffaello
2025/09/21
私人筆記#7451686
未解鎖
證券投資信託及顧問法 ...
(共 395 字,隱藏中)
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相關試題
12.持有已發行股份總數多少之股東得以書面向公司提出董事候選人名單? (A)百分之一 (B)百分之二 (C)百分之三 (D)百分之五
#2555010
13.下列何者非證券投資信託事業之資金運用方式? (A)銀行存款 (B)購買政府債券或金融債券 (C)購買國內國庫券,可轉讓定期存單或商業票據 (D)購買公司債及可轉換公司債
#2555011
14.證券商除由金融機構兼營者另依銀行法規定外,非經金融監督管理委員會核准,不得為: (A)保證人 (B)票據轉讓之背書 (C)提供財產供他人設定擔保 (D)選項ABC皆正確
#2555012
15.依公開發行公司審計委員會行使職權辦法,審計委員會應至少__召開一次? (A)每月 (B)每季 (C)每半年 (D)每年
#2555013
16.有價證券買賣融資融券額度、期限及融資比率、融券保證金成數,由主管機關商經何機關同意後定之? (A)金融監督管理委員會 (B)中央銀行 (C)經濟部商業司 (D)財政部
#2555014
17.對公開說明書之重要內容記載,能證明已經合理調查,並有正當理由確認其簽證或意見為真實者,而 不負賠償責任,係: (A)發行人 (B)職員 (C)證券承銷商 (D)專門職業或技術人員
#2555015
18.依「證券交易法」之規定,僅提供內部消息而未從事內線交易者,應負下列何項之責任? (A)可處二年以下有期徒刑 (B)與消息受領者從事內線交易者負民事連帶賠償責任 (C)選項AB之刑事、民事責任皆有 (D)無任何法律責任
#2555016
19.為促進我國普惠金融與金融科技發展,下列何者可依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理證券業務 創新實驗? (A)證券商 (B)證券金融事業 (C)科技業 (D)以上皆可進行申請
#2555017
20.證券投資人如遭遇投資民事糾紛,可向證券投資人與期貨交易人保護中心所設立之調處委員會申請調 處,委員會應於受理申請幾日內進行調處? (A)五日 (B)七日 (C)十日 (D)十五日
#2555018
21.下列關於指數投資證券發行之敘述,何者錯誤? (A)如涉及追蹤外國標的指數表現之指數投資證券,應於發行前就資金之匯出、入事項,經中央銀行許 可,並依中央銀行規定辦理 (B)為增進投資人之投資意願及強化商品價值,得於指數投資證券之名稱加註保證本金之安全 (C)指數投資證券之存續期間須依公開說明書之記載 (D)證券商應於每個營業日公告前一營業日指數投資證券之單位指標價值
#2555019
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