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證照◆證券交易相關法規與實務
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99年 - 99-4 高級業務員 :證券交易相關法規與實務#38497
> 試題詳解
21、 ( ) 證券投資信託事業對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金進行受益憑證之私募時,其人數限制為何?
(A) 不得超過35人
(B) 不得超過50人
(C) 不得超過100人
(D) 不受限
答案:
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統計:
A(90), B(2), C(10), D(6), E(0) #1099201
私人筆記 (共 1 筆)
Raffaello
2025/09/21
私人筆記#7451691
未解鎖
證券投資信託及顧問法 ...
(共 395 字,隱藏中)
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22、 ( ) 因有價證券交易而產生之爭議,何者不適用強制仲裁之規定? (A) 證券商與投資人之間 (B) 證券商與證券商之間 (C) 證券交易所與證券商之間 (D) 選項ABC皆非
#1099202
23、 ( ) 主管機關依法應送達於公司之公文書,無從送達者,主管機關得如何處理? (A) 逕行以公告代替送達 (B) 改向代表公司之負責人送達之 (C) 經三個月後視為已送達 (D) 逕行撤銷公司登記
#1099203
24、 ( ) 下列何項情形,發起人須負連帶認繳責任? (A) 第一次發行股份未認足者 (B) 認足發行股份但未繳股款者 (C) 已認股份但撤回認股者 (D) 選項ABC皆是
#1099204
25、 ( ) 董事會或其他召集權人召集股東會者,對董事被提名人應予審查,除有特殊情事外,應將其列入董事候選人名單,下列敘述何者非屬特殊情事? (A) 提名股東於公告受理期間外提出 (B) 提名股東於停止股票過戶時,持股不足者 (C) 提名人數未達董事應選名額 (D) 未檢附規定之相關證明文件
#1099205
26、 ( ) 股份有限公司每屆第一次董事會,原則由何人召集之? (A) 前屆之董事長召集之 (B) 本屆之監察人召集之 (C) 所得選票代表選舉權最多之董事召集之 (D) 五分之一以上當選之董事,報經地方主管機關許可,自行召集之
#1099206
27、 ( ) 公司持有他公司有表決權之股份,超過該他公司已發行有表決權之股份總數多少者;應於事實發生之日起多久以內,以書面通知該他公司? (A) 三分之一;十五日 (B) 三分之一;一個月 (C) 二分之一;十五日 (D) 二分之一;一個月
#1099207
28、 ( ) 公開發行公司年度及半年度財務報告之查核意見,下列何者會計師無須載明其理由? (A) 無保留意見 (B) 修正式無保留意見 (C) 保留意見 (D) 無法表示意見
#1099208
29、 ( ) 關於公開發行公司設置審計委員會,下列敘述何者正確? (A) 至少每月召開一次 (B) 應由全體獨立董事組成 (C) 審計委員會之決議,應有全體成員三分之二以上之同意 (D) 選項ABC皆是
#1099209
30、 ( ) 得擔任公司債債權人之受託人,以下列那一個所列事業為限? (A) 證券商 (B) 證券集中保管事業 (C) 證券投資信託事業 (D) 金融或信託事業
#1099210
31、 ( ) 上市或上櫃公司發行公司債、轉換公司債,或附認股權公司債,除金融控股、銀行、票券金融及信用卡等事業以外,最近一年內發行人或所發行之公司債經金管會核准或認可之信用評等機構評等者,申報生效期間為幾個營業日? (A) 五日 (B) 七日 (C) 十二日 (D) 二十日
#1099211
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