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投信投顧相關法規(含自律規範)
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101年 - 101-2 投信投顧業務員:投信投顧相關法規(含自律規範)#38881
> 試題詳解
12、 目前投信投顧事業接受投資人全權委託投資時,除委託投資資產為投資型保險專設帳簿資產或勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者外,單一客戶委託資產之最低限額為:
(A) 五百萬元
(B) 一千萬元
(C) 三千萬元
(D) 五千萬元
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統計:
A(217), B(47), C(10), D(6), E(0) #1111910
詳解 (共 1 筆)
liumon1000
B1 · 2018/02/24
#2637655
證券投資信託事業與證券投資顧問事業經營全...
(共 58 字,隱藏中)
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相關試題
13、 全權委託契約之客戶與全權委託保管機構簽訂之保管契約與公會訂定之範本不同時,應注意不得有下列何情事? (A) 違反公序良俗 (B) 導致同業間之不公平競爭 (C) 使客戶間發生利益衝突 (D) 以上皆不得為之
#1111911
14、 美靈證券投資信託公司,為經營全權委託投資業務,實收資本額達新臺幣三億元以上者,最少應提存營業保證金新臺幣多少元﹖ (A) 五千萬 (B) 三千萬 (C) 二千萬 (D) 二千五百萬
#1111912
15、 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務之投資範圍,不包括: (A) 我國上市之有價證券 (B) 政府債券 (C) 興櫃股票 (D) 未經客戶同意以融資買進我國上櫃股票
#1111913
16、 證券投資顧問事業提供投資推介顧問服務之外國基金管理機構所發行或經理之境外基金,應符合之條件何者正確? (A) 基金管理機構成立滿一年 (B) 境外基金必須成立滿一年 (C) 基金管理機構(得含其控制或從屬機構)所管理基金總資產淨值超過十億美元或等值之外幣 (D) 得投資於黃金現貨
#1111914
17、 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,與客戶簽訂全權委託投資契約,以下敘述何者正確? (A) 得接受共同委任或信託,但以三人為限 (B) 契約應載明客戶為公開發行公司之董事、監察人、經理人或10%以上之股東,其股權異動之有關法律責任 (C) 委託投資資產應於簽約後十日內分次存入全權委託保管機構 (D) 以上皆是
#1111915
18、 下列敘述何者有誤? (A) 基金保管機構應以善良管理人之注意義務及忠實義務,並本誠實信用原則,保管基金資產 (B) 基金保管機構之董事、監察人、經理人、業務人員及其他受僱人員,不得以職務上所知悉之消息從事有價證券買賣之交易活動或洩漏予他人 (C) 投資基金產生虧損時,基金保管機構應為基金受益人之權益向證券投資信託事業追償 (D) 基金保管機構之代理人、代表人或受僱人,履行證券投資信託契約規定之義務有故意或過失時,基金保管機構應與自己之故意或過失負同一責任
#1111916
19、 某證券投顧公司實收資本額一億二千萬元,該公司經營全權委託投資業務須提存之營業保證金為多少? (A) 新台幣一千萬元 (B) 新台幣一千五百萬元 (C) 新台幣二千萬元 (D) 新台幣一千二百萬元
#1111917
20、 有關證券投資信託基金淨資產價值計算,應如何為之﹖ (A) 應於每營業日計算 (B) 遵守投信投顧公會之計算標準 (C) 依一般公認會計原則為之 (D) 以上皆是
#1111918
21、 初任及離職滿二年後再任之證券投資顧問事業業務人員,應於到職後多久期間內參加職前訓練? (A) 半年 (B) 三個月 (C) 一年 (D) 二個月
#1111919
22、 證券投顧事業運用全權委託投資資產從事有價證券投資或證券相關商品交易,若逾越與客戶簽定之全權委託投資契約所限制範圍者,應如何處理? (A) 由證券投顧事業負履行責任 (B) 由受託之證券經紀商代為履行 (C) 逾越部分無效無需履行 (D) 客戶自行履行
#1111920
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