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投信投顧相關法規(含自律規範)
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106年 - 106-4 投信投顧業務員(一科、二科、三科) - 投信投顧相關法規#67536
> 試題詳解
12. 基金保管機構僅得依投信事業之指示處分基金資產,請問下列處分行為何者正確?
(A)依投資決策之需要調整投資組合
(B)給付依證券投資信託契約約定應分配予受益人之可分配收益
(C)給付受益人買回其受益憑證之買回價金
(D)選項ABC皆是
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統計:
A(14), B(18), C(5), D(856), E(0) #1735942
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/16
私人筆記#4701502
未解鎖
第 6 條 基金保管機構應依證券投資...
(共 196 字,隱藏中)
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相關試題
13. 基金受益人自行召開受益人會議時,應由繼續持有受益憑證幾年以上?且其所表彰受益權單位數占基金已發行受益權單位總額多少百分比之受益人,以書面申請主管機關核准後自行召開之? (A)1年,3% (B)2年,3% (C)2年,5% (D)3年,5%
#1735943
14. 蔣君將五千萬元委任羅馬證券投顧公司全權投資,但約定全部投資於債券,羅馬投顧決定先投資於復興公司發行之公司債,請問依規定羅馬投顧最多可為蔣君投資該公司債多少元? (A)五百萬元 (B)一千萬元 (C)一千五百萬元 (D)二千萬元
#1735944
15. 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務,應由下列何者將委託投資資產交由全權委託保管機構保管? (A)投信投顧之稽核部門 (B)客戶 (C)投信投顧之財務部門 (D)投信投顧之全權委託業務專責部門
#1735945
16. 投信投顧事業得與下列何種人員簽訂全權委託契約? (A)法人機構提出法人授權證明者 (B)受破產之宣告尚未復權者 (C)受監護宣告人 (D)選項ABC皆可
#1735946
17. 客戶全權委託資產如為投資型保險專設帳簿資產,當委託投資帳戶每單位淨資產價值較前一營業日減損達5%以上時,全權委託投資業者應自事實發生之日起二個營業日內,編製資產交易紀錄及現況報告書送達客戶,惟該5%比率得與客戶另以契約調整之,惟不得高於多少? (A)10% (B)20% (C)15% (D)25%
#1735947
18. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,其實收資本額新臺幣一億元以上而未達新臺幣二億元者,應提存多少營業保證金? (A)新臺幣一千萬元 (B)新臺幣一千五百萬元 (C)新臺幣二千萬元 (D)新臺幣二千五百萬元
#1735948
19. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,其實收資本額達新臺幣三億元以上者,應提存多少營業保證金? (A)新臺幣一千萬元 (B)新臺幣一千五百萬元 (C)新臺幣二千萬元 (D)新臺幣二千五百萬元
#1735949
20. 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務,應依金融監督管理委員會之規定,定期申報相關業務表冊送至何機關備查? (A)證券交易所 (B)金融監督管理委員會 (C)投信投顧公會 (D)證券暨期貨市場發展基金會
#1735950
21. 全權委託投資說明書,若發生重大影響客戶權益事項之變更時,應向何機關報備? (A)投信投顧公會 (B)證券交易所 (C)金融監督管理委員會 (D)毋須報備
#1735951
22. 投顧事業對全權委託投資業務所指派之專責部門主管及業務人員,該事業應於其到職之日起幾個營業日內申請辦理登記? (A)三 (B)五 (C)七 (D)九
#1735952
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