阿摩線上測驗
登入
首頁
>
證照◆證券交易相關法規與實務
>
109年 - 109-4 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#94180
> 試題詳解
12. 證券投資顧問事業之業務人員,不可從事下列何種業務?
(A)對有價證券、證券相關商品或其他經金管會核准項目之投資或交易有關事項,提供分析意見或推介建議
(B)從事證券投資分析活動、講授或出版
(C)辦理全權委託投資有關業務之研究分析、投資決策或買賣執行
(D)收受存款
答案:
登入後查看
統計:
A(13), B(8), C(10), D(224), E(0) #2560992
詳解 (共 1 筆)
Kate
B1 · 2023/11/30
#5976276
第 2 條 本規則所稱負責人,指依公...
(共 273 字,隱藏中)
前往觀看
1
0
相關試題
13. 甲公司係上市之電子公司有意投資乙證券投資信託公司,乙證券投資信託公司實收資本額為新臺幣四億元,請問甲公司投資乙證券投資信託公司之股份不得超過多少? (A)新臺幣一億元 (B)新臺幣二億元 (C)新臺幣三億元 (D)新臺幣三億五千萬元
#2560993
14. 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,全權委託投資經理人對全權委託投資之決定,下列敘述何者正確? (A)撰寫書面投資決定書即可從事買賣事項 (B)依據其分析報告作成決定書,交付執行時應作成紀錄,並按月提出檢討報告,其分析報告與決定應有合理基礎及根據 (C)由投資經理人依據投資分析報告,即可從事買賣事項 (D)不需撰寫書面投資決定書、投資分析報告即可從事買賣事項
#2560994
15. 請問依據公司法,下列那項議案可以於股東會中以臨時動議提出? (A)減資 (B)合併 (C)申請停止公開發行 (D)轉投資
#2560995
16. 請問下列敘述,何者錯誤? (A)公司設立登記後,有應登記之事項而不登記,不得以其事項對抗者,僅限善意第三人 (B)公司總經理為任意機關,公司章程如未規定,無須設置總經理 (C)公司名稱,不得使用英文字 (D)董事之報酬,未經章程訂明者,應由股東會議定,不得事後追認
#2560996
17. A上市公司之董事甲以股份設定質權超過其選任當時所持有之公司股份數額二分之一時,下列敘述,何者正確? (A)甲以股份設定質權之行為無效 (B)甲所持有超過之股份不得行使表決權 (C)甲應賠償公司因此所受的損害 (D)甲董事當選失其效力
#2560997
18. 有關公司轉投資之限制,下列敘述,何者錯誤? (A)公司不得轉投資為合夥事業之合夥人 (B)非公開發行公司轉投資為他公司有限責任股東時,不受所有投資總額不得超過本公司實收股本40%之限制 (C)以投資為專業的公開發行公司,不受所有投資總額不得超過本公司實收股本40%之限制 (D)公開發行公司不得以章程規定排除公司所有投資總額不得超過本公司實收股本40%之限制
#2560998
19. 有關公司股票面額,下列敘述,何者錯誤? (A)公司得同時採行票面金額股與無票面金額股 (B)採行無票面金額股者,其所得股款應全數撥充資本 (C)公司得經股東會特別決議,將已發行之票面金額股全數轉換為無票面金額股 (D)公司採無票面金額股者,不得轉換為票面金額股
#2560999
20. A為非公開發行之股份有限公司,擬發行特別股,請問A公司不得發行下列那種特別股? (A)一股有十個表決權之特別股 (B)一股轉換成五股普通股之特別股 (C)對股東會選舉董事結果具有否決權之特別股 (D)當選一定名額董事權利之特別股
#2561000
21. 公開發行股票之公司,於股東常會開會前至多幾日內,不得辦理股份轉讓之過戶? (A)前30日內 (B)前45日內 (C)前60日內 (D)前75日內
#2561001
22. 有關公司會計,下列敘述,何者錯誤? (A)每會計年度終了,董事會應編造財務報表,於股東常會開會30日前交監察人查核 (B)公司章程得訂明盈餘分派或虧損撥補於每季或每半會計年度終了後為之 (C)董事會所造具之各項表冊與監察人之報告書,應於股東常會開會十五日前,備置於本公司,股東得隨時查閱,並得偕同其所委託之律師或會計師查閱 (D)公司以發放新股方式分派盈餘,應經股東會特別決議
#2561002
相關試卷
115年 - 115-1 高級業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#139208
2026 年 · #139208
114年 - 114-3 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#136074
2025 年 · #136074
114年 - 114-3 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#134899
2025 年 · #134899
114年 - 114-3 證券商業務員(乙科):證券交易相關法規與實務#134894
2025 年 · #134894
114年 - 114-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130594
2025 年 · #130594
114年 - 114-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130593
2025 年 · #130593
114年 - 114-2 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#130471
2025 年 · #130471
114年 - 114-2 高級業務員:證券交易相關法規與實務#130444
2025 年 · #130444
114年 - 114-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#127112
2025 年 · #127112
114年 - 114-1 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#127101
2025 年 · #127101