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證照◆證券交易相關法規與實務
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113年 - 113-2 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#121910
> 試題詳解
12.依「證券交易法」之規定,私人間直接讓受不超過一交易單位之私募有價證券,前後二次讓受之行為,不得少於幾個月?
(A)1 個月
(B)3 個月
(C)4 個月
(D)6 個月
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A(35), B(621), C(11), D(147), E(0) #3292465
詳解 (共 1 筆)
約翰怎麼又考上了
B1 · 2024/09/05
#6204564
證券交易法第 43-8 條 有價證券私募...
(共 295 字,隱藏中)
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相關試題
02、 ( ) 依證券交易法之規定,私人間直接讓受不超過一交易單位之私募有價證券,前後二次讓受之行為,不得少於幾個月? (A) 2 個月 (B) 3 個月 (C) 4 個月 (D) 6 個月
#1098582
51、 ( ) 依證券交易法之規定,私人間直接讓受不超過一交易單位之私募有價證券,前後二次讓售之行為,不得少於幾個月? (A) 2個月 (B) 3個月 (C) 4個月 (D) 6個月
#1098831
10、 ( ) 依證券交易法之規定,私人間直接讓受不超過一交易單位之私募有價證券,前後二次讓受之行為,不得少於幾個月? (A) 2個月 (B) 3個月 (C) 4個月 (D) 6個月
#1098990
2. 依證券交易法之規定,私人間直接讓受不超過一交易單位之私募有價證券,前後二次讓受之行為, 不得少於幾個月? (A)2 個月 (B)3 個月 (C)4 個月 (D)6 個月
#1321668
13.關於公開發行公司私募股票之股東會決議中,「出席數」與「同意數」之敘述,何者為是? (A)代表已發行股份總數三分之二以上股東出席,出席股東表決權過半數之同意 (B)代表已發行股份總數過半數股東出席,出席股東表決權過半數之同意 (C)代表已發行股份總數過半數股東出席,出席股東表決權三分之二以上之同意 (D)代表已發行股份總數三分之一以上股東出席,出席股東表決權過半數之同意
#3292466
14.下列何種重大消息係指「證券交易法」第一百五十七條之一第五項及第六項所稱涉及公司之財務業務,對其股價有重大影響之消息? (A)公司股票有被進行公開收購者 (B)公司股權有重大異動者 (C)公司所從屬之控制公司股權有異動者 (D)公司獨立董事均解任
#3292467
15.試問公開發行公司除經主管機關核准者外,董事間應有如何比例之席次,不得具配偶或二等親以內之親屬關係? (A)超過二分之一 (B)超過三分之一 (C)超過四分之一 (D)超過三分之二
#3292468
16.證券商轉投資總金額不得超過其淨值百分之多少? (A) 20% (B) 40% (C) 50% (D)100%
#3292469
17.兼營證券自營商與證券經紀商之證券商,應在下列何時製作之書面文件,區別其交易為自行買賣或代客買賣? (A)每一交易日之結算交割時 (B)每次買賣時 (C)製作每月之營運月報表時 (D)編製年度財務報告時
#3292470
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