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證照◆證券交易相關法規與實務
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105年 - 105-1 高級業務員 - 證券交易相關法規與實務#51848
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12. 為確保證券投信事業大股東忠實經營,持股多少以上之股東不得擔任其他投信事業之發起人?
(A)百分之三
(B)百分之五
(C)百分之四
(D)百分之二
答案:
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統計:
A(139), B(258), C(3), D(11), E(0) #1305540
詳解 (共 2 筆)
【站僕】摩檸Morning.
B2 · 2016/06/07
#1371634
原本答案為A,修改為B
(共 13 字,隱藏中)
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Ken101
B1 · 2016/06/04
#1368825
證期會公布答案為B
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/10/07
私人筆記#4611728
未解鎖
第 4 條 證券投資信託事業之董事、...
(共 64 字,隱藏中)
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相關試題
13. 每一會計年度終了,董事會應編造各種會計表冊,並應於股東會開會幾日前,交監察人查核? (A)六十日 (B)四十五日 (C)三十日 (D)十五日
#1305541
14. 依現行法規規定,對於選舉董、監,股份有限公司是否應採用累積投票制,乃係: (A)強制適用 (B)任意適用,以公司章程有規定適用為前提 (C)可經主管機關豁免,而不適用此項規定 (D)股東會可決議不加採用
#1305542
15. 關於股東提案權,下列敘述何者為非? (A)持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東,得以書面向公司提出股東常會議案 (B)以一項為限,提案超過一項者,均不列入議案 (C)公告受理股東提案其受理期間不得少於十日 (D)提案列入議案之股東,不得委託他人出席股東常會
#1305543
16. 下列何者為境外華僑及外國人投資國內證券之範圍? (A)上市、上櫃股票 (B)政府債券、金融債券 (C)認購(售)權證 (D)選項ABC皆是
#1305544
17. 對有價證券之行情或認募核准之重要事項為虛偽之記載而散布於眾者,最重可處幾年以下有期徒刑? (A)三年 (B)五年 (C)七年 (D)十年
#1305545
18. 上市上櫃公司於現金發行新股時,依「證券交易法」之規定,至少應提撥多少股份,以時價對外公開發行? (A)公司已發行股份總數的百分之十 (B)公司該次發行新股總額之百分之十 (C)公司登記資本額的百分之十 (D)公司經核准發行股份總額的百分之三十
#1305546
19. 公開發行股票公司之董事會,設置董事不得少於幾人? (A)三人 (B)五人 (C)七人 (D)九人
#1305547
20. 有關內部人交易規範之敘述,下列何者正確? (A)可能包括公司內部人之短線交易及利用內部消息買賣圖利之情形 (B)短線交易所獲利益所有權直接屬於公司,不須另經他人請求 (C)利用內部消息圖利之行為主體亦限於公司內部人 (D)只有利用內部消息獲利之人須負刑事責任
#1305548
21. 上市上櫃公司買回股份之執行期間為多久? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
#1305549
22. 證券金融事業辦理對證券商之轉融通,下列敘述何者有誤? (A)應以證券商辦理有價證券買賣融資融券所需價款或有價證券為限 (B)應與證券商訂立轉融通契約 (C)向證券商收取之融券保證金,不得以有價證券抵繳 (D)證券商應開立轉融通帳戶
#1305550
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