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證照◆證券交易相關法規與實務
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105年 - 105-1 高級業務員 - 證券交易相關法規與實務#51848
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16. 下列何者為境外華僑及外國人投資國內證券之範圍?
(A)上市、上櫃股票
(B)政府債券、金融債券
(C)認購(售)權證
(D)選項ABC皆是
答案:
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統計:
A(5), B(5), C(4), D(471), E(0) #1305544
詳解 (共 2 筆)
hsinyutang0704
B1 · 2016/05/31
#1362469
D
3
0
【站僕】摩檸Morning.
B2 · 2016/06/02
#1366388
原本題目:16. 下列何者為境外華僑及外...
(共 165 字,隱藏中)
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3
0
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/10/07
私人筆記#4611757
未解鎖
第 2 條 華僑及外國人得依下列方式...
(共 194 字,隱藏中)
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相關試題
17. 對有價證券之行情或認募核准之重要事項為虛偽之記載而散布於眾者,最重可處幾年以下有期徒刑? (A)三年 (B)五年 (C)七年 (D)十年
#1305545
18. 上市上櫃公司於現金發行新股時,依「證券交易法」之規定,至少應提撥多少股份,以時價對外公開發行? (A)公司已發行股份總數的百分之十 (B)公司該次發行新股總額之百分之十 (C)公司登記資本額的百分之十 (D)公司經核准發行股份總額的百分之三十
#1305546
19. 公開發行股票公司之董事會,設置董事不得少於幾人? (A)三人 (B)五人 (C)七人 (D)九人
#1305547
20. 有關內部人交易規範之敘述,下列何者正確? (A)可能包括公司內部人之短線交易及利用內部消息買賣圖利之情形 (B)短線交易所獲利益所有權直接屬於公司,不須另經他人請求 (C)利用內部消息圖利之行為主體亦限於公司內部人 (D)只有利用內部消息獲利之人須負刑事責任
#1305548
21. 上市上櫃公司買回股份之執行期間為多久? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
#1305549
22. 證券金融事業辦理對證券商之轉融通,下列敘述何者有誤? (A)應以證券商辦理有價證券買賣融資融券所需價款或有價證券為限 (B)應與證券商訂立轉融通契約 (C)向證券商收取之融券保證金,不得以有價證券抵繳 (D)證券商應開立轉融通帳戶
#1305550
23. 證券投資信託事業在國內募集投資於國內之證券投資信託基金,應於受益人申請買回請求到達之次一營業日起,幾日內給付買回款? (A)十個營業日 (B)七個營業日 (C)五個營業日 (D)三個營業日
#1305551
24. 為獲取報酬,經營或提供有價證券價值分析,投資判斷建議之業務者,為那種證券事業? (A)證券投資信託事業 (B)證券金融事業 (C)證券集中保管事業 (D)證券投資顧問事業
#1305552
25. 我國目前證券投資信託事業所發行的證券投資信託基金屬於: (A)契約型 (B)公司型 (C)債權型 (D)選項(A)(B)(C)皆非
#1305553
26. 發行人募集與發行有價證券,經申報生效後,上市或上櫃公司應於每季結束後多久期間將公開發行公司現金增資或發行公司債計畫及資金運用情形季報表輸入金融監督管理委員會指定之資訊申報網站? (A)五日內 (B)十日內 (C)十五日內 (D)一個月內
#1305554
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