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證照◆證券交易相關法規與實務
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108年 - 108-3 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科、三科):證券交易相關法規與實務#78841
> 試題詳解
14. 下列何者為外國人投資國內證券之範圍?
(A)上市、上櫃股票
(B)政府債券、金融債券
(C)認購(售)權證
(D)選項ABC皆是
答案:
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統計:
A(15), B(6), C(11), D(855), E(0) #2060796
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/18
私人筆記#4571743
未解鎖
第 4 條 境外華僑及外國人投資國內...
(共 210 字,隱藏中)
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相關試題
18. 現行我國信用交易制度為: (A)銀行代辦 (B)證金事業獨占 (C)證券商獨占 (D)證券金融公司與證券商共同辦理之雙軌制
#2060800
19. 公司買回其股份時,那些關係人不得在買回期間內賣出? 甲.董事; 乙.經理人; 丙.關係企業經理人之未成年子女; 丁.監察人之配偶: (A) 甲、乙、丙、丁 (B) 甲、乙、丙 (C) 乙、丙、丁 (D) 甲、乙、丁
#2060801
20. 因有價證券交易而產生之爭議,何者不適用強制仲裁之規定? (A)證券商與投資人之間 (B)證券商與證券商之間 (C)證券交易所與證券商之間 (D)一律適用強制仲裁
#2060802
21. 某公司召開股東會,股東以臨時動議提議立即解任董事,則應有出席股東會股份之多少百分比通過 才有效? (A)二分之一通過 (B)三分之一通過 (C)三分之二通過 (D)無法改選
#2060803
22. 發行人財務報告內容有虛偽或隱匿情事時,民事賠償責任之對象為下列何者? (A)所有因而受有損害之投資人 (B)限於受有損害之善意取得人或出賣人,及因而未進行交易之人 (C)限於對發行人所發行有價證券之善意取得人、出賣人或持有人 (D)僅限因而受有損害之善意出賣人
#2060804
23. 信託業兼營全權委託投資業務,其負責辦理全權委託投資或交易決策之業務人員,不得兼任哪種人員 工作? (A)共同信託基金投資決策人員 (B)交易員 (C)自有資金之投資或交易決策人員 (D)選項ABC皆是
#2060805
24. 下列有關會計師對財務報告不實所負民事賠償責任之敘述何者錯誤? (A)會計師所負之責任為故意過失責任 (B)投資人必須能舉證會計師簽證有故意或過失行為,會計師方需負責 (C)如屬過失,則僅就過失比例負責 (D)會計師應負絕對責任
#2060806
25. 證券經紀商在每年稅後盈餘項下,應提存下列何者? (A)違約損失準備 (B)特別盈餘公積 (C)交割結算基金 (D)營業保證金
#2060807
26. 發行人申報募集與發行有價證券,至申報生效前,發生證券交易法§36 第 3 項第 2 款規定對股 東權益或證券價格有重大影響之事項,應依規定於事實發生日起幾日內公告並申報? (A)七日 (B)五日 (C)三日 (D)二日
#2060808
27. 公開發行公司依規定公開財務預測者,應於公開之即日起算幾日內申報? (A)一日 (B)二日 (C)五日 (D)選項ABC皆非
#2060809
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