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證照◆證券交易相關法規與實務
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105年 - 105-1 高級業務員 - 證券交易相關法規與實務#51848
> 試題詳解
20. 有關內部人交易規範之敘述,下列何者正確?
(A)可能包括公司內部人之短線交易及利用內部消息買賣圖利之情形
(B)短線交易所獲利益所有權直接屬於公司,不須另經他人請求
(C)利用內部消息圖利之行為主體亦限於公司內部人
(D)只有利用內部消息獲利之人須負刑事責任
答案:
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統計:
A(360), B(30), C(12), D(15), E(0) #1305548
詳解 (共 1 筆)
高涵謙
B1 · 2017/10/20
#2455610
(B)公司應請求利益歸於公司(C)包括公...
(共 63 字,隱藏中)
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1. 股份有限公司之股東常會,原則上每會計年度終結後,多久時間內召集之? (A)二個月 (B)四個月 (C)六個月 (D)法無明文,授權由董事會決定行之
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2. 股份有限公司董事缺額達多少時,應召集股東臨時會補選之? (A)五分之一 (B)四分之一 (C)三分之一 (D)二分之一
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3. 依現行「公司法」規定,發行無擔保公司債之總額,不得超過公司現有全部資產減去全部負債及無形資產後之餘額的多少? (A)一倍 (B)二分之一 (C)三分之一 (D)三分之二
#1305531
4. 公開說明書之虛偽不實記載,所發生之損害賠償請求權,自受害投資人知悉原因時起算,經過下列何項之期限時效消滅: (A)一年 (B)二年 (C)五年 (D)七年
#1305532
5. 上市公司與上櫃公司應於每會計年度第一季、第二季及第三季終了後多久公告並申報經會計師核閱之季財務報告? (A)二十日內 (B)一個月內 (C)四十五日內 (D)三個月內
#1305533
6. 禁止內部人對公司為短線交易之主要立法目的為? (A)避免交易對方所受之損失 (B)上市公司名譽之損失 (C)預防內線交易之發生 (D)交易人的道德與良心
#1305534
7. 內線交易情節重大者,法院得將損害賠償義務人之責任限額提高三倍,其前提要件為何? (A)經調查屬實,由法院逕依職權為之 (B)須由同案刑事部分之檢察官請求 (C)須有損害賠償請求權人之請求 (D)須經證券主管機關之請求
#1305535
8. 證券商轉投資總金額不得超過證券商淨值百分之多少? (A)百分之二十 (B)百分之四十 (C)百分之八十 (D)百分之百
#1305536
9. 證券商違反「證券交易法」或該法所發布之命令者,除依「證券交易法」處罰外,主管機關並得視情節之輕重,為下列何種處分? (A)警告 (B)六個月以內之停業 (C)營業許可之撤銷 (D)選項(A)(B)(C)皆正確
#1305537
10. 證券金融事業得經營下列何項業務? (A)現金增資之融資 (B)承銷認股之融資 (C)對證券商辦理承銷之融資 (D)選項ABC皆是
#1305538
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