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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-3 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#113136
> 試題詳解
20. 下列有關內部人交易規範之敘述何者正確?
(A)可能包括公司內部人之短線交易及利用內部消息買賣圖利之情形
(B)短線交易所獲利益所有權直接屬於公司,不須另由他人請求
(C)所規範之行為主體僅限於公司內部人
(D)只有利用內部消息獲利之人須負刑事責任
答案:
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統計:
A(789), B(35), C(13), D(18), E(0) #3063455
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/02/19
#5726687
引用出處:https://www.fsc...
(共 1461 字,隱藏中)
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21. 證券商提存之營業保證金,可用下列何者繳交之? 甲、現金;乙、金融債券;丙、商業本票;丁、政府債券 (A)甲、乙、丙 (B)乙、丙、丁 (C)甲、丙、丁 (D)甲、乙、丁
#3063456
22. 意圖抬高或壓低集中交易市場某種有價證券之交易價格,與他人通謀,以約定價格於自己出售,或購買有價證券時,使約定人同時為購買或出售之相對行為者,稱之為: (A)違約交割 (B)相對委託 (C)沖洗買賣 (D)連續交易操縱行為
#3063457
23. 經營證券投資信託業務或基金保管業務,對公眾或受益人有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為者,其有期徒刑之刑度為何? (A)1 年以下有期徒刑 (B)1 年以上 7 年以下有期徒刑 (C)3 年以下有期徒刑 (D)3 年以上 10 年以下有期徒刑
#3063458
24. 證券投資信託事業、證券投資顧問事業、基金保管機構或全權委託保管機構,不為製作、申報、公告、備置或保存帳簿、表冊、傳票、財務報告或其他有關業務之文件或事項,所負之 行政責任為? (A)新臺幣四萬元以上,二十萬元以下罰鍰 (B)新臺幣六萬元以上,二十五萬元以下罰鍰 (C)新臺幣十二萬元以上,六十萬元以下罰鍰 (D)新臺幣八萬元以上,三十萬元以下罰鍰
#3063459
25. 證券商對仲裁之判斷延不履行時,得如何處理之? (A)主管機關得訂一期限要求履行,未履行者廢止其營業之許可 (B)主管機關得聲請強制執行 (C)主管機關得以命令停止業務 (D)相對人得另行請求仲裁
#3063460
26. 下列哪種證券漲跌幅限制與其他證券不同? (A)上櫃股票 (B)興櫃股票 (C)中央登錄公債 (D)外國債券
#3063461
27. 下列何者不是金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目? (A)購買受益憑證之費用 (B)受益人請求買回受益憑證之費用 (C)基金保管機構收取保管費之上限 (D)證券投資信託收益分配
#3063462
28. 上市認購(售)權證履約請求,須由持有人在往來證券商填具「認購(售)權證履約申請委託書」,在星期一至星期五間之行使時間為何時? (A)早上九時至十二時 (B)下午一時以前 (C)下午二時三十分以前 (D)下午三時以前
#3063463
29. 依「證交所認購(售)權證上市審查準則」規定,經證交所同意上市之認購(售)權證,自上市買賣日起算,其存續期間應為: (A)三個月以上二年以下 (B)六個月以上二年以下 (C)九個月以上二年以下 (D)一年以上二年以下
#3063464
30. 下列何者非為證券投資信託契約應記載事項? (A)證券投資信託基金之名稱及其存續期間 (B)基金及受益權單位淨資產價值之計算 (C)基金保管機構之義務與責任 (D)基金成立以來報酬率
#3063465
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