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證照◆證券交易相關法規與實務
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104年 - 104-4 高級業務員 - 證券交易相關法規與實務#51892
> 試題詳解
6. 有關內部人交易規範之敘述,下列何者正確?
(A)可能包括公司內部人之短線交易及利用內部消息買賣圖利之情形
(B)短線交易所獲利益所有權直接屬於公司,不須另經他人請求
(C)利用內部消息圖利之行為主體亦限於公司內部人
(D)只有利用內部消息獲利之人須負刑事責任
答案:
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統計:
A(272), B(23), C(6), D(13), E(0) #1307039
詳解 (共 1 筆)
a77123980
B1 · 2017/01/21
#1595255
B 需要董事或經理人主張C 不僅限於公司...
(共 54 字,隱藏中)
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7. 證券商轉投資總金額不得超過證券商淨值百分之多少? (A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之四十
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8. 證券交易所依法應訂立那些規範? (A)股市監視制度辦法 (B)上市審查準則 (C)上市契約準則 (D)選項ABC皆是
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9. 參加人之客戶送存、領回集中保管之有價證券,及以集中保管之有價證券為帳簿劃撥交割或設定質權,均應以何人的名義辦理? (A)客戶自己 (B)參加人 (C)業務員 (D)選項ABC皆可
#1307042
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#1307043
11. 我國目前證券投資信託事業所發行的證券投資信託基金屬於: (A)契約型 (B)公司型 (C)債權型 (D)選項ABC皆非
#1307044
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#1307045
13. 股份有限公司虧損達實收資本額多少時,董事會應即召集股東會報告? (A)五分之一 (B)四分之一 (C)三分之一 (D)二分之一
#1307046
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#1307047
15. 相互投資公司知有相互投資之事實者,其得行使之表決權,不得超過被投資公司已發行有表決權股份總數之多少? (A)五分之一 (B)四分之一 (C)三分之一 (D)二分之一
#1307048
複選題16. 依據公司法關於庫藏股之敘述,下列選項何者為非? (A)應於兩年內轉讓於員工 (B)不超過該公司已發行股份總數百分之十 (C)不得享有股東權利 (D)經董事會以董事三分之二以上之出席及出席董事過半數同意之決議
#1307049
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