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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-3 證券商業務員:證券交易相關法規與實務#112174
> 試題詳解
12. 證券商流動負債總額,不得超過其流動資產總額之多少?
(A)百分之五十
(B)百分之百
(C)百分之一百五十
(D)百分之二百
答案:
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統計:
A(196), B(1124), C(72), D(257), E(0) #3033629
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/12/18
#5682396
證券商管理規則第 13 條證券商...
(共 170 字,隱藏中)
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#2818586
13. 對證券商從事有關外國衍生性金融商品交易規範,下列敘述何者正確? (A)結匯事宜應向銀行局申報 (B)得擇定任何外國金融機構辦理 (C)應向中央銀行許可或指定之國內外金融機構辦理交易 (D)應向投審會申報交易月報表
#3033630
14. 證券交易所之董事、監察人或受僱人,對於職務上之行為,要求期約或收受不正利益者,處何種 刑罰? (A)處七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B)處一年以下有期徒刑,得併科新臺幣一百二十萬元以下罰金 (C)處二年以下有期徒刑,得併科新臺幣一百八十萬元以下罰金 (D)處五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
#3033631
15. 證券交易所備供證券買賣一方不履行交付義務時之代為支付,而就其證券交易經手費提存之準備 金稱之為: (A)賠償準備金 (B)損失準備金 (C)交割結算準備金 (D)盈餘準備金
#3033632
16. 公司買回股份之數量比例,不得超過該公司已發行股份總數的多少比例? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之三十
#3033633
17. 私人間直接讓受上市有價證券,其數量不得超過一個成交單位,且前後兩次之讓受行為相隔不少 於多少期間? (A)2 個月 (B)3 個月 (C)5 個月 (D)6 個月
#3033634
18. 仲裁庭認定仲裁達於可為判斷之程度者,依當事人聲明之事項,應於幾日內作成判斷書? (A)7 日 (B)10 日 (C)14 日 (D)20 日
#3033635
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