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證照◆證券交易相關法規與實務
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113年 - 113-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#119552
> 試題詳解
13. 依「證券交易法」之規定,私募之應募人,原則上自該有價證券交付之日起多久後,可將私募之有價證券賣出?
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)5 年
答案:
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統計:
A(116), B(220), C(608), D(28), E(0) #3227483
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2024/05/02
#6084823
證券交易法 第 43-8 條有價...
(共 345 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
Raffaello
2025/09/02
私人筆記#7419278
未解鎖
證券交易法 第 4...
(共 359 字,隱藏中)
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24. 證券投資信託事業所經理投資國內之公募基金,應自受益人買回受益憑證請求到達之次一營業日 起幾日內,給付買回價金? (A)1 個營業日 (B)3 個營業日 (C)4 個營業日 (D)5 個營業日
#3141975
3. 甲持續買入乙公開發行公司股份,至六月十日超過股份總額百分之十,則甲自取得大股東身分當日起多久內不得轉讓所持有乙公司之股票? (A)12 個月 (B)9 個月 (C)6 個月 (D)3 年
#3227473
39. 證券商應按月編造資本適足明細申報表一份,於次月何日前送達證交所? (A)三日 (B)七日 (C)十日 (D)十五日
#3227509
14. 下列關於股東召集或請求召集股東會之說明,何者錯誤? (A)繼續一年以上,持有已發行股份總數 3%以上股份之股東,得以書面記明提議事項及理由,請求董事會召集股東臨時會,請求提出後 15 日內,董事會不為召集之通知時,股東得報經主管機關許可,自行召集 (B)董事因股份轉讓或其他理由,致董事會不為召集或不能召集股東會時,得由持有已發行股份總數3%以上股份之股東,報經主管機關許可,自行召集 (C)繼續三個月以上持有已發行股份總數超過 50%股份之股東,得自行召集股東臨時會 (D)繼續六個月以上持有已發行股份總數超過 50%股份之股東,得自行召集股東臨時會
#3227484
15. 在公司買回股份期間,若經理人賣出其股份,可處新臺幣多少金額之罰鍰? (A)十萬至二十萬元 (B)十萬至一百萬元 (C)十二萬至五十萬元 (D)二十四萬至二百四十萬元
#3227485
16. 有關董事之解任,下列敘述何者正確? (A)董事訂有任期者,若任期未滿遭公司解任且無正當理由,該董事得請求公司賠償其損害 (B)董事在任期中轉讓超過選任當時持有之公司股份之三分之一時,董事當然解任 (C)董事執行業務有重大損害公司的行為,僅能由股東會決議將其解任 (D)選項ABC皆正確
#3227486
17. 依「證券交易法」之規定,公開發行公司設置審計委員會者,應如何作成決議? (A)應由審計委員會成員三分之二以上同意 (B)應由審計委員會成員三分之一以上同意 (C)應由審計委員會成員二分之一以上同意 (D)應由審計委員會成員全體同意
#3227487
18. 關於控制從屬公司之認定,下列敘述何者錯誤? (A)公司持有他公司有表決權之股份,超過他公司已發行有表決權之股份總數半數者為控制公司 (B)公司與他公司之執行業務股東或董事有半數以上相同者推定為有控制與從屬關係 (C)公司與他公司之已發行有表決權之股份總數有半數以上為相同之股東持有者,無法推定為具有控制或從屬關係 (D)公司直接或間接控制他公司之人事、財務或業務經營者亦為控制公司
#3227488
19. 試問公開發行公司除經主管機關核准者外,董事間應有如何比例之席次,不得具配偶或二等親以內之親屬關係? (A)超過二分之一 (B)超過三分之一 (C)超過四分之一 (D)超過三分之二
#3227489
20. 因應公司法第 22 條之 1 之修正並促進公司資訊透明及落實洗錢防制作為,公司自民國 107 年 11 月1 日起應依法於「公司負責人及主要股東資訊申報平臺」申報負責人及主要股東資訊,其有變動者,並應於變動後多少日內為之? (A)15 日 (B)20 日 (C)30 日 (D)60 日
#3227490
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