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證照◆證券交易相關法規與實務
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104年 - 104-3 證法乙科專業科目測驗試題#27065
> 試題詳解
5. 依證券交易法之規定,私募之應募人,原則上自該有價證券交付之日起多久後,可將私募之有價證券賣出?
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年
答案:
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統計:
A(207), B(133), C(374), D(16), E(0) #939414
詳解 (共 1 筆)
阿星
B1 · 2021/08/01
#4965798
私募之轉換公司債、附認股權公司債或附認股...
(共 186 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/08/03
私人筆記#4485691
未解鎖
第 43-8 條 有價證券私募之應募...
(共 345 字,隱藏中)
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6. 發行人對於前已發行之公司債或其他債務有違約或遲延支付本息之事實,尚在繼續中者,不得發行下列何種有價證券? (A)特別股 (B)無擔保特別股 (C)普通股 (D)公司債
#939415
7. 內部人短線交易獲得之利益應: (A)歸於公司 (B)歸於內部人 (C)歸於董事長 (D)歸於監察人
#939416
8. 證券商繳存之何種基金為共同責任制? (A)違約損失準備 (B)營業準備金 (C)交割結算基金 (D)買賣損失準備
#939417
9. 某證券商流動資產為二十億元,則其流動負債不得超過多少元? (A)十億元 (B)十二億元 (C)十八億元 (D)二十億元
#939418
10. 證券商之特別盈餘公積已達實收資本多少,得以法定之數額撥充資本? (A)百分之十 (B)百分之十五 (C)百分之二十 (D)百分之五十 (E)以上皆非
#939419
11. 下列何種作為除主管機關核准外,為證券商(金融機構兼營者除外)禁止之規定? (A)證券商可擔任保證人 (B)證券商可為票據轉讓之背書行為 (C)證券商可提供財產供他人設定擔保 (D)選項ABC皆是
#939420
12. 證券商受理委託人開立信用帳戶,每人以幾戶為限? (A)一戶 (B)二戶 (C)三戶 (D)在同一家代理證券商可對每家證券金融公司各開一戶
#939421
13. 投資人需開立受託買賣帳戶滿多久才能申請開立信用帳戶? (A)三個月 (B)六個月 (C)九個月 (D)一年
#939422
14. 公司為特殊目的,買回已經發行且未經註銷的股票,稱為: (A)公開收購 (B)募集發行 (C)庫藏股 (D)員工認購權證
#939423
15. 公開發行股票或公司債之公司,因財務困難,暫停營業或有停業之虞者,法院為重整裁定時,其所選任重整監督人應受下列何機關之監督? (A)債權人 (B)董事會 (C)監察人 (D)法院
#939424
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