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證照◆證券交易相關法規與實務
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101年 - 101-4 證乙-證券交易相關法規與實務#38509
> 試題詳解
13. 參加人辦理有價證券設質支付時,可否以帳簿劃撥方式為之?
(A) 可
(B) 不可
(C) 應依證券類別區分
(D) 應依參加人區分
答案:
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統計:
A(171), B(21), C(13), D(11), E(0) #1100193
詳解 (共 2 筆)
fighting
B1 · 2020/07/14
#4142480
有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法 第 ...
(共 232 字,隱藏中)
前往觀看
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e4514xz
B2 · 2021/10/24
#5172945
參加人辦理以前條有價證券為設質標的之設質交付,得以帳簿劃撥方式為之。
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相關試題
14. 證券經紀商於集中交易市場買賣有價證券而不履行交付義務者,設有各種準備金代為清償,下列何者非可運用清償之資金? (A) 交割結算基金 (B) 證券交易所之賠償準備金 (C) 證券商營業保證金 (D) 證券交易所營業保證金
#1100194
15. 下列那一種有價證券之發行無需依證券交易法所規定之程序辦理,而有豁免證券之稱? (A) 政府債券 (B) 公司債 (C) 認購權證 (D) 受益權證
#1100195
16. 股份有限公司之股東常會,每年至少應召集幾次? (A) 一次 (B) 二次,即每半年一次 (C) 三次,即每四個月一次 (D) 四次,即每季一次
#1100196
17. 轉換公司債持有人請求轉換,公司或其代理人於受理轉換之請求後,應於幾個營業日內發給債券換股權利證書? (A) 三個營業日 (B) 五個營業日 (C) 次一營業日 (D) 次二營業日
#1100197
18. 國內上市(櫃)公司應於每會計年度終了後多久內公告並向主管機關申報年度財務報告? (A) 三個月 (B) 四個月 (C) 五個月 (D) 六個月
#1100198
19. 依證券交易法之規定在私募的應募對象中,符合主管機關所定條件應募之自然人、法人、基金與該公開發行公司之內部人之總人數不得超過多少人? (A) 30 人 (B) 35 人 (C) 40 人 (D) 45 人
#1100199
20. 內部人從事內線交易因而獲利者,得對之行使民事賠償責任之請求權人,為下列何者? (A) 發行公司 (B) 證券交易所 (C) 證券主管機關 (D) 當日善意從事相反買賣之人
#1100200
21. 依證券交易法規定從事內線交易者,應負何種法律責任? (A) 僅有刑事責任 (B) 僅有民事責任 (C) 僅有行政責任 (D) 刑事責任及民事責任
#1100201
22. 證券商違反證券交易法或依該法所發布之命令者,主管機關最長得為多久期間以內之停業處分? (A) 1 年 (B) 6 個月 (C) 3 個月 (D) 1 個月
#1100202
23. 投資人需開立受託買賣帳戶滿多久才能申請開立信用帳戶? (A) 3 個月 (B) 6 個月 (C) 9 個月 (D) 1 年
#1100203
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