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證照◆證券交易相關法規與實務
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113年 - 113-3 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#124591
> 試題詳解
14.下列何種證券商業務人員,不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼辦?
(A)辦理結算交割人員
(B)集保業務人員
(C)風險管理人員
(D)代理股務作業人員
答案:
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統計:
A(91), B(44), C(836), D(115), E(0) #3359889
詳解 (共 2 筆)
janet0978421136
B1 · 2025/01/22
#6294157
第8條第一項 證券投資信託事業之內部稽...
(共 99 字,隱藏中)
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molly5555590
B2 · 2025/11/26
#7159709
根據《證券商負責人與業務人員管理規則》第...
(共 149 字,隱藏中)
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相關試題
1. 股份有限公司董事長對內為:(A)董事會主席 (B)股東會主席 (C)常務董事會主席 (D)選項( A )( B )( C )皆正確
#3359876
2. 下列何者符合股份有限公司董事會之普通決議之規定?(A)過半數董事之出席,出席董事過半數之同意行之(B)過半數董事之出席,出席董事三分之二以上之同意行之(C)三分之二以上董事之出席,出席董事二分之一以上之同意行之(D)三分之二以上董事之出席,出席董事三分之二以上之同意行之
#3359877
3. 下列何者利害關係人:甲、股東;乙、員工;丙、債權人;丁、工會,得依規定向法院聲請公司重整?(A)僅甲 (B)僅甲、乙 (C)僅甲、乙、丙 (D)甲、乙、丙、丁
#3359878
4. 關於法院選任股份有限公司臨時管理人之敘述,下列何者正確?(A)若董事會非不能而只是不為行使職權,則法院不得選任臨時管理人(B)除利害關係人外,檢察官亦得聲請法院選任臨時管理人(C)臨時管理人只能代行董事會職權,不得代行董事長職權(D)臨時管理人於必要時,得為不利於公司之行為
#3359879
5. 依「公司法」規定,公開發行股票公司之公司債發行總額,不得逾:(A)公司現有資產之總價值 (B)公司現有全部資產減去全部負債之餘額(C)公司淨資產之半數 (D)並無限制
#3359880
6. 依現行法規定,發行人符合一定條件者可採用總括申報制發行下列何種有價證券?(A)股票 (B)存託憑證 (C)公司債 (D)認購權證
#3359881
7. 會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證,發生錯誤或疏漏,得視其情節輕重,處以警告、停止其 二年以內辦理「證券交易法」所定之簽證或撤銷簽證之核准等處分,有權處分之機關為下列何者?(A)會計師公會懲戒委員會 (B)財政部 (C)金融監督管理委員會 (D)審計部
#3359882
8. 有價證券持有人依證券交易法第 22 條第 3 項規定對非特定人公開招募者,應檢具有價證券公開招募申報書,下列何者非公開招募說明書應載明之內容? (A)公開招募之動機與目的 (B)公開招募價格之訂定方式與說明 (C)證券承銷商提出之評估報告 (D)會計師對發行公司最近期財務報告之核閱報告
#3359883
9. 以竊取、毀壞或其他非法方法危害證券交易所、證券櫃檯買賣中心或證券集中保管事業之核心資通系統設備功能正常運作者,依「證券交易法」有何刑事處罰? (A)處一年以上七年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以下罰金 (B)處一年以上七年以下有期徒刑,得併科新臺幣五千萬元以下罰金 (C)處三年以上十年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以下罰金 (D)處三年以上十年以下有期徒刑,得併科新臺幣五千萬元以下罰金
#3359884
10.發行股票公司董事會或監察人不為公司行使短線交易利益歸入請求權時,股東得以幾日之期限, 請求董事或監察人行使之? (A)15 日 (B)30 日 (C)45 日 (D)60 日
#3359885
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