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證照◆證券交易相關法規與實務
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113年 - 113-3 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#124591
> 試題詳解
18.證券集中保管事業應於何期間與參加人對帳?
(A)逐日
(B)每週
(C)每月
(D)每季
答案:
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統計:
A(953), B(7), C(87), D(25), E(0) #3359893
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/02/14
#6307621
有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法 ...
(共 98 字,隱藏中)
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相關試題
19.下列何者非證券交易所對違反證券交易所相關業務規則者之經紀商所為之處分?(A)繳納違約金 (B)停止或限制其買賣 (C)終止市場使用契約 (D)廢止證券商登記
#3359894
20.上市有價證券之發行公司發生有虛偽不實或違法情事,足以影響其證券價格,而有損害公益之虞時,下列何者非主管機關得為之措施?(A)命令停止一部之買賣 (B)命令停止全部買賣(C)限制證券經紀商之買賣數量 (D)解散公司
#3359895
21.依「臺灣證券交易所股份有限公司營業細則」第五十九條第一項規定,創新板上市公司或創新板 第一上市公司改列為上市公司、第一上市公司之普通股競價買賣,按何者為計算升降幅度之參考 基準? (A)改列上市前之公開銷售價格 (B)改列上市首日之公開銷售價格 (C)改列上市次日之當市開盤競價基準 (D)改列上市首日之當市開盤競價基準
#3359896
22.下列有關證券爭議之仲裁判斷效力之敘述何者正確?(A)與法院之確定判決,有同一效力 (B)不具確定判決之效力(C)須經金融監督管理委員會核可後,始生效力 (D)除非經當事人認可,否則不生效力
#3359897
23.個體或個別財務報告在下列何種情況下,公司依法應重編財務報告,並重行公告?(A)更正損益金額在原決算營業收入淨額百分之一以上者(B)更正綜合損益金額在新臺幣壹千萬以上者,且達原決算營業收入淨額百分之一者(C)更正損益金額在實收資本額百分之五以上(D)更正損益金額在新臺幣壹千萬元以上者
#3359898
24.公開發行公司內部稽核單位作成之稽核報告、工作底稿及相關資料應至少保存幾年?(A)3 年 (B)4 年 (C)5 年 (D)7 年
#3359899
25.Z 上市公司(下稱 Z 公司)公開發行新股,順利完成增資後,股價立即暴跌,受損害之投資人欲 援引證券交易法(下稱本法)公開說明書不實之規定請求賠償,下列何者非屬本法第 32 條明定可 求償之對象? (A)Z 公司 (B)Z 公司負責人 (C)未在公開說明書上簽章之公司職員 (D)未在公開說明書上簽章之 Z 公司該發行案證券承銷商
#3359900
26.國內證券市場中所稱之三大法人係指下列何者? 甲、壽險公司;乙、證券投資信託公司所經理之證券投資信託基金;丙、外資法人;丁、證券自營商;戊、勞退基金 (A)甲、乙、丁 (B)甲、乙、戊 (C)乙、丙、丁 (D)丙、丁、戊
#3359901
27.公司如有下列哪些情況,年報確定須強制揭露個別董事及監察人之酬金? (A)最近三年度個體或個別財務報告曾出現稅後虧損 (B)於最近年度公司治理評鑑結果落在倒數第二級距 (C)最近一年度稅後淨利增加 10%,但非擔任主管職務之全時員工年度薪資平均數未較前一年度增加 (D)選項( A )( B )( C )皆是
#3359902
28.證券暨期貨業者之內部控制制度,至少須包含以下何者之控制作業?(A)對子公司之監督與管理 (B)客戶資料保密(C)作業委託他人處理之管理 (D)以上皆是
#3359903
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