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投信投顧相關法規(含自律規範)
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115年 - 115-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#145129
> 試題詳解
14. 全權委託投資契約存續期間是否可以增加或提取委託投資資產?
(A)可增加不能提取
(B)可提取不能增加
(C)可增加,但要資產價值達新臺幣 500 萬元以上才能提取
(D)增加或提取均沒有限制
答案:
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統計:
A(1), B(0), C(68), D(4), E(0) #4047649
詳解 (共 1 筆)
Jerry
B1 · 2026/09/22
#7513012
答案:C 解析 本題考的是全權委託投資契...
(共 279 字,隱藏中)
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13. 全權委託投資契約存續期間是否可以增加或提取委託投資資產? (A)可增加不能提取 (B)可提取不能增加 (C)可增加,但要資產價值達新臺幣 500 萬元以上才能提取 (D)增加或提取均沒有限制
#2906483
26. 全權委託投資契約存續期間是否可以增加或提取委託投資資產? (A)可增加,不能提取 (B)可提取,不能增加 (C)可增加,但要資產價值達新台幣 500 萬元以上才能提取 (D)增加或提取均沒有限制
#3228077
15. 以下何者為全權委託投資業務管理辦法所稱之全權委託保管機構? (A)兼營信託業務之銀行 (B)投信公司 (C)投顧公司 (D)保全公司
#4047650
16. 下列有關連結式 ETF 及 ETF 連結基金之敘述,何者錯誤? (A)前者指證券投資信託事業發行指數股票型基金單一連結境外指數股票型基金,後者指證券投資信託事 業募集單一連結所經理指數股票型基金之連結基金 (B)二者均得在證券交易市場交易 (C)二者連結之主基金均為指數股票型基金 (D)後者之基金名稱應標明「連結」字樣,前者則無此要求
#4047651
17. 國內投資人投資金額占個別境外基金比率,不得超過金管會規定之一定限額,該限額為何? (A)原則 50% (B)若該境外基金機構經深耕計畫認可者,得提高至 70% (C)若該境外基金機構在臺設置核心職能區域中心,經金管會認可者,得提高至 90% (D)選項ABC均正確
#4047652
18. 某投信經許可經營全權委託投資業務,但若自獲得許可後在___內沒有招攬到任何客戶與其簽訂全權委託 投資契約,則其全權委託許可將無效。 (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
#4047653
19. 關於證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,使用資訊及通訊設備應符合之規定, 下列何者正確? (A)事業應訂定資訊及通訊設備使用管理規範 (B)事業就可能衍生之利益衝突應於內部控制制度明定相關防範措施,並確實執行 (C)全權委託投資經理人應遵循事業所訂定之網路使用規範且不得下載未經許可之電腦應用程式 (D)選項ABC皆是
#4047654
20. 全權委託投資之投資經理人之指定,下列何者正確? (A)由客戶與受任人共同議定之 (B)由客戶自行指定 (C)投資經理人離職或因故不能執行職務時,由受任人另行指定 (D)客戶不得於全權委託投資契約存續期間,依契約之約定另行指定投資經理人
#4047655
21. 下列關於證券投資信託事業或證券投資顧問事業(下稱「受任人」)經營全權委託投資業務之敘述,何者正確? (A)投資經理人及其代理人之指定,應由受任人決定 (B)受任人與客戶簽訂全權委託投資契約後,應自行保管受託投資資產 (C)受任人應與客戶個別簽訂全權委託投資契約,除法令或金融監督管理委員會另有規定外,不得接受共 同委任或信託 (D)受任人與客戶簽訂全權委託投資契約前,應有五日以上之期間,供客戶審閱全部條款內容
#4047656
22. 投信事業新進之業務人員,應由所屬公司向投信投顧公會登錄,非經登錄不得執行業務,向投信投顧公會 登錄之期限為何? (A)執行職務前 (B)次月十日前 (C)執行職務後五日內 (D)執行職務後五個營業日內
#4047657
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