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證照◆證券交易相關法規與實務
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98年 - 98-2 期貨商業務員 :期貨交易法規#93790
> 試題詳解
14. 期貨商開始營業後,始申請設置分支機構者,至少須於最近幾年內未曾受主管機關依期貨交易法所為撤 銷部分營業許可之處分?
(A)半年
(B)一年
(C)二年
(D)三年
答案:
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統計:
A(1), B(2), C(2), D(3), E(0) #2551025
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/09/30
#6817286
期貨商設置標準 第 13 條 ...
(共 514 字,隱藏中)
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相關試題
29. 期貨結算機構經主管機關許可,並依法登記後,應向國庫繳交下列何種款項? (A)違約損失準備 (B)營業保證金 (C)交割結算基金 (D)賠償準備金
#2551040
30. 甲期貨經紀商為結算會員,甲因違法經主管機關依期貨交易法之規定為停業處分時,下列何者得將甲及 其客戶之相關帳戶,移轉於與甲有承受契約之其他結算會員? (A)中央銀行 (B)期貨結算機構 (C)期貨商業同業公會 (D)期貨交易所之結算業務委員會
#2551041
31. 關於期貨商業務員最低人數之規定,下列何者正確? (A)期貨經紀商為三人 (B)期貨自營商為三人 (C)同時經營期貨經紀與期貨自營業務者為五人 (D)以上皆是
#2551042
32. 如無正當理由,期貨商應於接獲主管機關命令後多久之內,將客戶保證金專戶內款項及所屬期貨交易人 之交易明細表,移交給訂有承受契約之其他期貨商? (A)二個營業日內 (B)三個營業日內 (C)五個營業日內 (D)七個營業日內
#2551043
33. 本國期貨商之業主權益低於最低實收資本額多少時,應即向主管機關及主管機關指定之機構申報? (A)百分之六十 (B)百分之四十 (C)百分之二十 (D)百分之十五
#2551044
34. 初任與離職二年再任期貨商之業務員者,應於執行業務前多少時間內參加職前訓練? (A)三個月內 (B)六個月內 (C)一年內 (D)一個月內
#2551045
35. 依我國期貨交易法之規定,有關期貨商因期貨業務所生債務之債權人,對於期貨商所繳存的下列何種款 項,有優先受清償之權? (A)交割結算基金 (B)違約損失準備 (C)營業保證金 (D)買賣損失準備
#2551046
36. 期貨商之業主權益低於下列何者之一定成數時,應向主管機關申報? (A)調整後淨資本額 (B)維持期貨交易未平倉部位所需之最低限度保證金總額 (C)期貨商向期貨結算機構繳存之結算保證金 (D)最低實收資本額
#2551047
37. 本國期貨商之調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額多少時,應即向主管機 關與主管機關指定之機構申報? (A)百分之四十 (B)百分之二十 (C)百分之十五 (D)百分之十
#2551048
38. 依期貨商管理規則之規定,有關期貨商內部稽核之下列敘述,何者為正確? (A)內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合期貨交易法令之規定 (B)內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合其內部控制制度之規定 (C)內部稽核應定期或不定期稽核期貨商之財務與業務 (D)以上皆是
#2551049
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