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證照◆證券交易相關法規與實務
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98年 - 98-2 期貨商業務員 :期貨交易法規#93790
> 試題詳解
14. 期貨商開始營業後,始申請設置分支機構者,至少須於最近幾年內未曾受主管機關依期貨交易法所為撤 銷部分營業許可之處分?
(A)半年
(B)一年
(C)二年
(D)三年
答案:
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統計:
A(1), B(2), C(2), D(3), E(0) #2551025
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/09/30
#6817286
期貨商設置標準 第 13 條 ...
(共 514 字,隱藏中)
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62.期貨商開始營業後,始申請設置分支機構者,至少須於最近幾年內未曾受主管機關依期貨交易法所為撤銷部分營業許可之處分?(A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年。
#233091
期貨商開始營業後,始申請設置分支機構者,至少須於最近幾年內未曾受主管機關依期貨交易法所為撤銷部分營業許可之處分? (A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#440420
15、 ( ) 期貨商開始營業後,始申請設置分支機構者,至少須於最近幾年內未曾受主管機關依期貨交易法所為撤銷部分營業許可之處分? (A) 半年 (B) 一年 (C) 二年 (D) 三年。
#1186470
26.期貨商開始營業後,始申請設置分支機構者,原則上至少須於最近幾年內未曾受主管機關依期 貨交易法所為撤銷部分營業許可之處分? (A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#3599281
15. 下列何者應負刑事責任? (A)期貨商接受未辦妥開戶手續,且未簽妥受託契約之客戶從事期貨交易 (B)期貨商受客戶委託進行期貨交易時,未向客戶收足期貨交易保證金 (C)期貨商未將客戶期貨交易保證金分離存放於客戶保證金專戶內 (D)期貨商之業務員以他人或自己之帳戶或名義供客戶從事期貨交易
#2551026
16. 本國期貨商申請設置許可時,下列何者正確? (A)無須繳存任何申請設立許可保證金 (B)期貨經紀商應繳存設立許可保證金新臺幣一千萬元 (C)期貨自營商應繳存設立許可保證金新臺幣一千萬元 (D)設立許可保證金限以現金方式繳交
#2551027
17. 期貨商應先申報主管機關核准之事項,下列何者正確?I.變更機構名稱;II.變更資本額、營運資金或營業 所用資金;III.合併或解散;IV.投資外國事業 (A) I、III、IV (B) II、III、IV (C) I、II、III (D) I、II、III、IV
#2551028
18. 關於期貨商報表之規定,下列何者不正確? (A)財務報告須經會計師查核簽證、董事會通過 (B)年度財務報告應於每營業年度終了後二個月內申報 (C)會計科目月計表於每月十日前申報 (D)財務報告與會計科目月計表均向主管機關申報
#2551029
19. 期貨交易輔助人之負責人、經理人及業務員之異動登記,應向下列何者辦理? (A)主管機關 (B)中華民國證券暨期貨市場發展基金會 (C)全國期貨商業同業公會聯合會或主管機關指定之機構 (D)以上皆非
#2551030
20. 證券商經主管機關許可經營期貨交易輔助業務,應於申請核發許可證照前,向主管機關指定之銀行開設 專戶繳存: (A)營業保證金 (B)結算保證金 (C)交易連線費 (D)違約準備金
#2551031
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