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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-3 證券商高級業務員 證券交易相關法規與實務#71730
> 試題詳解
15.證券商辦理有價證券推介買賣服務,係由何種業務人員負責執行?
(A)開戶人員
(B)受託買賣業務人員
(C)投資分析人員
(D)承銷人員
答案:
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統計:
A(5), B(701), C(44), D(102), E(0) #1867838
詳解 (共 1 筆)
小C
B1 · 2018/12/03
#3097437
買賣服務=買賣業務人員
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/25
私人筆記#4588189
未解鎖
第七條 證券商於向客戶推介買賣...
(共 206 字,隱藏中)
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16.公開發行公司取得或處分非上市櫃公司有價證券之交易金額達多少以上者,應洽請會計師就 交易價格之合理性表示意見? (A)實收資本額百分之十 (B)新臺幣二億元以上 (C)實收資本額百分之二十或新臺幣三億元以上者 (D)實收資本額百分之三十或新臺幣一億元以上者
#1867839
17.下列有關多重資產型基金之敘述何者錯誤? (A)得同時投資股票、債券、基金受益憑證等資產 (B)投資任一種核准資產種類之總金額不得超過本基金淨資產價值之 70% (C)投資任一種核准資產種類之總金額不得超過本基金淨資產價值之 20% (D)因應投資策略所需,運用多重資產型基金投資於基金受益憑證之總金額,得不受投資基 金受益憑證總金額之限制
#1867840
18.證券投資顧問事業提供投資分析建議時,應做成投資分析報告,報告之副本及紀錄應自提供 之日起,保存多久的時間? (A)三年 (B)五年 (C)十年 (D)永久保存
#1867841
19.因有價證券交易而產生之爭議,何者不適用強制仲裁之規定? (A)證券商與投資人之間 (B)證券商與證券商之間 (C)證券交易所與證券商之間 (D)一律適用強制仲裁
#1867842
20.公司非在中央主管機關登記後,不得成立,中央主管機關係指下列何者? (A)金融監督管理委員會 (B)台北市政府 (C)經濟部 (D)財政部
#1867843
21.下列有關法人股東之敘述,何者錯誤? (A)法人當選為董事或監察人者,應指定自然人代表行使職務 (B)代表人權限來自法人,故法人對代表權所加之限制,得對抗任何第三人 (C)法人股東之代表人得當選為公司之董事 (D)代表人得隨時改派補足原任期
#1867844
22.會計師辦理財務報告之查核簽證時,若發生錯誤或疏漏之缺失,主管機關得為下列哪一處分? 甲.警告;乙.科新臺幣二十萬元以下罰金;丙.停止其二年以內辦理「證券交易法」所定之簽 證;丁.撤銷簽證之核准 (A)甲、乙、丙、丁 (B)甲、乙、丙 (C)甲、乙、丁 (D)甲、丙、丁
#1867845
23.依「發行人募集與發行有價證券處理準則」規定,轉換公司債自發行日後屆滿一定期間至到期 日前幾日止,除依法暫停過戶期間外,其持有人得依發行公司所定之轉換辦法隨時請求轉換? (A)五日 (B)十日 (C)十五日 (D)三十日
#1867846
24.證券商負責人及業務人員有異動者,應於何時向證券交易所、證券商業同業公會、證券櫃檯 買賣中心申報登記? (A)異動後五日內 (B)異動後十日內 (C)每月五日前 (D)每月十日前
#1867847
25.乙上市公司董事甲之下列有價證券交易行為,何者構成「證券交易法」第一百五十七條之短線交易? (A)甲於取得乙公司配發之股票股利滿三個月時,將該股票股利賣出獲利 (B)甲買進乙公司發行但未掛牌上市買賣之特別股股票,五個月後,以高於特別股股價之價 格賣出同數量之乙公司普通股 (C)甲於乙公司上市前買進乙公司之股票,三個月後乙公司上市,甲賣出持股獲利 (D)甲賣出所持有之乙公司股票後四個月,認為乙公司後市看好,又買進乙公司股票
#1867848
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