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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-3 證券商高級業務員 證券交易相關法規與實務#71730
> 試題詳解
18.證券投資顧問事業提供投資分析建議時,應做成投資分析報告,報告之副本及紀錄應自提供 之日起,保存多久的時間?
(A)三年
(B)五年
(C)十年
(D)永久保存
答案:
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統計:
A(37), B(682), C(118), D(16), E(0) #1867841
詳解 (共 1 筆)
Kitty Lu
B1 · 2019/04/08
#3281367
投資顧問事業提供投資分析報告,報告之副本...
(共 44 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/25
私人筆記#4588206
未解鎖
法規名稱: 證券投資顧問事業管理規則(9...
(共 227 字,隱藏中)
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19.因有價證券交易而產生之爭議,何者不適用強制仲裁之規定? (A)證券商與投資人之間 (B)證券商與證券商之間 (C)證券交易所與證券商之間 (D)一律適用強制仲裁
#1867842
20.公司非在中央主管機關登記後,不得成立,中央主管機關係指下列何者? (A)金融監督管理委員會 (B)台北市政府 (C)經濟部 (D)財政部
#1867843
21.下列有關法人股東之敘述,何者錯誤? (A)法人當選為董事或監察人者,應指定自然人代表行使職務 (B)代表人權限來自法人,故法人對代表權所加之限制,得對抗任何第三人 (C)法人股東之代表人得當選為公司之董事 (D)代表人得隨時改派補足原任期
#1867844
22.會計師辦理財務報告之查核簽證時,若發生錯誤或疏漏之缺失,主管機關得為下列哪一處分? 甲.警告;乙.科新臺幣二十萬元以下罰金;丙.停止其二年以內辦理「證券交易法」所定之簽 證;丁.撤銷簽證之核准 (A)甲、乙、丙、丁 (B)甲、乙、丙 (C)甲、乙、丁 (D)甲、丙、丁
#1867845
23.依「發行人募集與發行有價證券處理準則」規定,轉換公司債自發行日後屆滿一定期間至到期 日前幾日止,除依法暫停過戶期間外,其持有人得依發行公司所定之轉換辦法隨時請求轉換? (A)五日 (B)十日 (C)十五日 (D)三十日
#1867846
24.證券商負責人及業務人員有異動者,應於何時向證券交易所、證券商業同業公會、證券櫃檯 買賣中心申報登記? (A)異動後五日內 (B)異動後十日內 (C)每月五日前 (D)每月十日前
#1867847
25.乙上市公司董事甲之下列有價證券交易行為,何者構成「證券交易法」第一百五十七條之短線交易? (A)甲於取得乙公司配發之股票股利滿三個月時,將該股票股利賣出獲利 (B)甲買進乙公司發行但未掛牌上市買賣之特別股股票,五個月後,以高於特別股股價之價 格賣出同數量之乙公司普通股 (C)甲於乙公司上市前買進乙公司之股票,三個月後乙公司上市,甲賣出持股獲利 (D)甲賣出所持有之乙公司股票後四個月,認為乙公司後市看好,又買進乙公司股票
#1867848
26.上市、上櫃公司發行轉換公司債時,應提出多少比例委託證券承銷商辦理公開承銷? (A)百分之五十 (B)百分之六十 (C)百分之八十 (D)百分之百
#1867849
27.完整式財務預測所揭露之重要基本假設彙總說明,應包括下列何種事項? (A)重要基本假設如匯率等,其敏感度分析 (B)公司產品銷量、售價及成本等基本假設,所依據資料之來源及相關比例數字 (C)預估辦理現金增資者,其預計可能產生效益對財務報表有關項目之影響 (D)選項ABC皆是
#1867850
28.股票初次上市、上櫃案,除公營事業及 BOT 事業外,於承銷時同時以詢價圈購及公開申購配 售方式辦理者,應提出公開銷售股數總數多少百分比辦理公開申購配售? (A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之四十
#1867851
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