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投信投顧相關法規(含自律規範)
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103年 - 103-1 投信投顧相關法規乙科測驗試題#18768
> 試題詳解
15.證券投信投顧事業經營全權委託投資業務,對客戶之委託投資資產,應如何保管之?
(A)得經客戶同意後保管
(B)不得以任何理由保管
(C)得經董事會同意後保管
(D)以上選項皆非
答案:
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統計:
A(165), B(677), C(2), D(61), E(0) #703970
詳解 (共 1 筆)
kenny40307
B1 · 2020/06/04
#4034283
受託人不可以保管投資資產,每年至少與客戶...
(共 33 字,隱藏中)
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33、 ( ) 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務,對客戶之委託投資資產,應如何保管之? (A) 得經客戶同意後保管 (B) 不得以任何理由保管 (C) 得經董事會同意後保管 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆非。
#1133636
35. 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務,對客戶之委託投資資產,應如何保管之? (A)得經客戶同意後保管 (B)不得以任何理由保管 (C)得經董事會同意後保管 (D)選項ABC皆非
#1139528
17. 投信投顧事業經營全權委託投資業務,對客戶之委託投資資產,應如何保管之? (A)得經客戶同意後保管 (B)不得以任何理由保管 (C)得經董事會同意後保管 (D)得經投信投顧公會同意後保管
#3068163
33.投信投顧事業經營全權委託投資業務,對客戶之委託投資資產,應如何保管之? (A)得經客戶同意後保管 (B)不得以任何理由保管 (C)得經董事會同意後保管 (D)得經投信投顧公會同意後保管
#3090198
9. 投信投顧事業經營全權委託投資業務,對客戶之委託投資資產,應如何保管之? (A)得經客戶同意後保管 (B)不得以任何理由保管 (C)得經董事會同意後保管 (D)得經投信投顧公會同意後保管
#3141551
16.以下何種事業不能兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務?(A)證券經紀商(B)證券自營商(C)期貨經理事業(D)期貨信託事業
#703971
17.下列何種基金投資於任一公司所發行無擔保公司債或金融債券’應於證券投資信託契約中明定其信用 評等等級? (A)股票型 (B)債券型 (C)指數型 (D)保本型
#703972
18.某證券投顧公司實收資本額新臺幣一億二千萬元,該公司經營全權委託投資業務須提存之營業保證金 (A)新臺幣一千萬元 (B)新臺幣一千五百萬元 (C)新臺幣二千萬元 (D)新臺幣一千二百萬元
#703973
19.所謂「股票型基金」,依我國法令係指投資股票總額達基金淨資產百分之幾以上者? (A)三十 (B)五十 (C)七十 (D)—百
#703974
20.某證券投資顧問公司判斷甲上市公司股票,擬運用所有全權委託客戶之委託資產購買,應注意投資之 限額為何? (A)不超過甲已發行股份總數之10% (B)不超過甲已發行股份總數之20% (C)不超過所有受託金額10% (D)不超過受託投資淨資產價值之10%
#703975
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