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投信投顧相關法規(含自律規範)
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104年 - 104-3 投信投顧相關法規(含自律規範)#40777
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35. 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務,對客戶之委託投資資產,應如何保管之?
(A)得經客戶同意後保管
(B)不得以任何理由保管
(C)得經董事會同意後保管
(D)選項ABC皆非
答案:
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統計:
A(181), B(693), C(0), D(68), E(0) #1139528
詳解 (共 1 筆)
polo89772423
B1 · 2016/12/25
#1562811
投信投顧業不得以任何方式保管客戶之投資資...
(共 23 字,隱藏中)
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15.證券投信投顧事業經營全權委託投資業務,對客戶之委託投資資產,應如何保管之? (A)得經客戶同意後保管 (B)不得以任何理由保管 (C)得經董事會同意後保管 (D)以上選項皆非
#703970
33、 ( ) 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務,對客戶之委託投資資產,應如何保管之? (A) 得經客戶同意後保管 (B) 不得以任何理由保管 (C) 得經董事會同意後保管 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆非。
#1133636
17. 投信投顧事業經營全權委託投資業務,對客戶之委託投資資產,應如何保管之? (A)得經客戶同意後保管 (B)不得以任何理由保管 (C)得經董事會同意後保管 (D)得經投信投顧公會同意後保管
#3068163
33.投信投顧事業經營全權委託投資業務,對客戶之委託投資資產,應如何保管之? (A)得經客戶同意後保管 (B)不得以任何理由保管 (C)得經董事會同意後保管 (D)得經投信投顧公會同意後保管
#3090198
9. 投信投顧事業經營全權委託投資業務,對客戶之委託投資資產,應如何保管之? (A)得經客戶同意後保管 (B)不得以任何理由保管 (C)得經董事會同意後保管 (D)得經投信投顧公會同意後保管
#3141551
36. 保本型基金依是否設有保證機構,區分為「保證型基金」及哪一類型的基金? (A)保護型基金 (B)平衡型基金 (C)組合型基金 (D)指數型基金
#1139529
37. 下列何者非證券投資信託事業,申請經營全權委託投資業務應具備條件? (A)營業滿二年 (B)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額 (C)最近二年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款至第五款或證券交易法第六十六條第二款至第四款之處分 (D)最近半年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款或證券交易法第六十六條第一款之處分
#1139530
38. 小明大學剛畢業進入南海證券投顧公司擔任研究員立志要成為電視上證券分析之名師,請問小明應先取得何種資格?甲.證券投資分析人員資格;乙.證券商高級業務員測驗合格;丙.投信投顧業務員測驗合格 (A)僅乙 (B)僅丙 (C)乙及丙 (D)僅甲
#1139531
39. 下列何者非全權委託投資業務之範圍? (A)運用客戶委任交付之資產進行有價證券投資 (B)提供客戶市場商品資訊與價值分析報告 (C)可提供客戶保證收益、損失分擔之約定 (D)全權委託投資業務人員依投資分析報告做成決策,為客戶執行投資交易行為
#1139532
40. 下列何者得擔任境外基金之銷售機構?甲.證券投資信託事業;乙.證券投資顧問事業;丙.證券經紀商;丁.銀行 (A)僅丙 (B)僅甲、乙 (C)僅甲、乙、丁 (D)甲、乙、丙、丁皆可
#1139533
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