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證照◆證券交易相關法規與實務
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113年 - 113-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#119338
> 試題詳解
15. 下列何者非證券交易法所稱之有價證券?
(A)認購權證
(B)公司債券
(C)政府債券
(D)選擇權契約
答案:
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統計:
A(15), B(5), C(45), D(197), E(0) #3224562
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2024/05/04
#6087409
證券交易法 ㅤㅤ 第 6 條本法所稱...
(共 142 字,隱藏中)
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16. 下列有關有價證券私募之敘述,何者為非? (A)公開發行股票之公司不得於股東會以臨時動議提出新股私募之議案 (B)新股私募之議案應經有代表已發行股份總數過半數股東之出席,出席股東三分之二以上同意,始得通過 (C)有價證券私募之應募人及購買人,自該私募有價證券交付日起滿三年,不得再行賣出 (D)僅普通股得作為私募之標的,特別股不得為私募之標的
#3224563
17. 下列何者股票於募集及發行時,無庸依證券交易法第 22 條向主管機關申報生效? (A)普通股股票於創櫃板募集及發行時 (B)私募之普通股補辦公開發行時 (C)普通股股票於流通市場再次公開發行時 (D)上市公司募集發行可轉換公司債時
#3224564
18. 下列關於審計委員會及獨立董事之敘述,何者錯誤? (A)依金管會之函釋,所有上市櫃公司皆應設立審計委員會 (B)依證券交易法發行股票之公司,得同時設立審計委員會及監察人 (C)一名自然人最多得同時兼任四家公司之獨立董事 (D)獨立董事之選舉應依公司法第 192 條之 1 採提名制度
#3224565
19. 甲申報並公告公開收購 A 上市公司之股票,下列敘述何者錯誤? (A)甲不得調降公開收購之價格 (B)若應賣之股數超過預定收購之股數,甲應依比例收購 (C)若於收購期間屆滿前,已達預定收購之數量,甲可以提前結束公開收購 (D)甲之配偶不得於公開收購期間於集中交易市場購買 A 公司之股票
#3224566
20. 甲為抬高 A 上市股份有限公司之股價,於集中交易市場交易期間,連續以自己與乙的名義,高價購入 A 公司之股票,請問甲之行為屬違反證券交易法禁止之何種行為? (A)相對委託 (B)沖洗買賣 (C)違約不交割 (D)內線交易
#3224567
21. 公開說明書所記載之主要內容倘有虛偽之情事時,下列何者須負無過失責任? (A)總經理 (B)董事長 (C)負責簽證之會計師 (D)發行人
#3224568
22. 依照證交法中之規定,受到內線交易規定所規範之人,實際知悉發行股票公司有重大影響其支付本息能力之消息時,在該消息明確後,未公開前或公開後幾個小時內,不得對該公司之上市或在證券商營業處所買賣之非股權性質之公司債,自行或以他人名義賣出? (A)24 小時 (B)12 小時 (C)18 小時 (D)20 小時
#3224569
23. 依照證交法中之規定,下列何者非為內線交易規範主體? (A)持有該公司之股份百分之五之股東 (B)該公司之法人董事代表人 (C)該公司離職三個月的董事 (D)董事長司機
#3224570
24. 關於審計委員會之獨立董事成員職權,下列敘述何者正確? (A)得以單獨召集董事會 (B)得以單獨召集股東會 (C)得以在董事為自己或他人與公司為買賣、借貸或其他法律行為時,由其為公司之代表 (D)得以隨時調查公司業務及財務狀況,查核、抄錄或複製簿冊文件
#3224571
25. 甲公司依證券交易法之規定擬進行私募,下列何者不能成為其私募之對象? (A)乙銀行 (B)甲公司董事之秘書 (C)丙保險公司 (D)甲公司董事
#3224572
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